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资产支持专项计划存续期内发生下列（ ）重大变更的，管理人应在完成变更后5个工作日内，将变更情况说明和变更后的相关文件向基金业协会报告。
Ⅰ.增加或变更转让场所
Ⅱ.增加或变更信用增级方式
Ⅲ.增加或变更主要交易合同相关约定
Ⅳ.增加或变更计划说明书其他相关约定
Ⅴ.托管人、资信评级机构等相关机构发生变更

A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案

参考解析
解析：《资产支持专项计划备案管理办法》（中基协函[2014]459号）第14条规定，专项计划存续期内发生重大变更的，管理人应在完成变更后5个工作日内，将变更情况说明和变更后的相关文件向基金业协会报告。进行变更时，管理人应按有关规定做出合理安排，不得损害投资者合法权益。前述变更情况包括：①增加或变更转让场所；②增加或变更信用增级方式；③增加或变更计划说明书其他相关约定；④增加或变更主要交易合同相关约定；⑤托管人、资信评级机构等相关机构发生变更；⑥其他重大变更情况。
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考题 关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错误的是( )A.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知基金协会并申请变更登记内容 B.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起六个月内，仍未备案首支基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记 C.在基金管理人取得营业执照后进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集 D.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后十个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金协会进行重大事项变更
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考题 下列事项中，属于股权投资基金发生重大变更应当向投资者披露的是（ ）。 Ⅰ.基金名称变更； Ⅱ.基金注册地址变更； Ⅲ.管理人的税收政变更； Ⅳ.管理人的法定代表人变更A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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考题 关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（ ）。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后 10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业 协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基 金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只 基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
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考题 独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股5％以上股东或变更股东持股比例超过5％的,应当及时向（ ）报告;整体构成变更持股20％以上股东或变更股东持股比例超过20％，或实际控制人发生变化的,应当自董事会或者股东（大）会作出决议之日起（ ）个工作日内向基金业协会提交重大信息变更申请?A.基金业协会、15 B.中国证监会、15 C.基金业协会、10 D.中国证监会、10
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考题 关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（ ）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记 B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更 C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集 D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容
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考题 (2017年)根据基金管理人进行登记与备案的及时性原则，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人取得营业执照后，在进行基金的募集前，应当及时向基金业协会进行登记 B.各类私募基金募集完毕后的20个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案 C.登记申请材料不完备或不符合规定的，基金管理人应及时补正 D.基金管理人应当在完成工商变更登记后的20个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更
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考题 关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（ ）A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记 B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更 C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集 D.申请登记事项发生重大的变化的基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容
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考题 关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（ ）A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更 B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容 C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协输澄记，未鍵记，不得进行基金的募集 D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
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考题 基金管理人在申请登记期间控股股东发生变化的，应当在完成工商变更登记后的（ ）个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。A.10 B.15 C.20 D.25
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考题 期货公司变更住所，应当提交的申请材料包括( )。A: 变更住所申请书 B: 客户资产处理情况报告 C: 变更住所的详细计划 D: 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防检验合格证明
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考题 分包合同发生重大变更的应在变更后（）个工作日内，将变更协议送原备案机关备案。A、3B、5C、7D、12
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考题 变更实施结束后，应由变更主管部门对变更的实施情况进行验收，形成文件，并及时将（）通知相关部门和有关人员。A、变更过程；B、变更方法；C、变更范围；D、变更结果；
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考题 下述事项中，属于股权投资基金发生重大变更应当向投资者披露的是（）。 Ⅰ.基金名称变更 Ⅱ.基金注册地址变更 Ⅲ.管理人的税收政策变更 Ⅳ.管理人的法定代表人变更A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》相关规定，私募基金管理人变更控股股东管理人应当在完成工商变更登记后的（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。A、5B、10C、20D、15
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考题 回路整体变更：当回路发生变更时，待回路内设施基础信息和回路运行事件全部维护完成后，应在次月前5个工作日内进行行回路的变更操作。
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考题 单选题根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》，以下说法正确的是（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的，管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序Ⅱ．对于设立不足6个月的，管理人可以不编制年度资产管理报告Ⅲ．资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告Ⅳ．资产支持证券存续期内，管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告Ⅴ．资产支持证券存续期间信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、ⅤE Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题以下属于基金管理人应向基金业协会报告的重大事项的有（　　）。Ⅰ．基金清盘或清算Ⅱ．基金托管人变更Ⅲ．基金类型变更Ⅳ．基金投资人变更A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于私募基金服务业务的报告义务的有关说法中正确的是（　　）。A 服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的，应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息B 服务机构应当在在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告C 服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息D 独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5%的，应当及时向基金业协会报告
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考题 单选题资产支持专项计划存续期内发生下列（　　）重大变更的，管理人应在完成变更后5个工作日内，将变更情况说明和变更后的相关文件向基金业协会报告。Ⅰ．增加或变更转让场所Ⅱ．增加或变更信用增级方式Ⅲ．增加或变更主要交易合同相关约定Ⅳ．增加或变更计划说明书其他相关约定Ⅴ．托管人、资信评级机构等相关机构发生变更A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》，以下说法正确的是（）。 Ⅰ专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的，管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序 Ⅱ对于设立不足6个月的，管理人可以不编制年度资产管理报告 Ⅲ资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告 Ⅳ资产支持证券存续期内，管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告 Ⅴ资产支持证券存续期问信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、ⅤE Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题分包合同发生重大变更的应在变更后（）个工作日内，将变更协议送原备案机关备案。A 3B 5C 7D 12
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考题 单选题重大事项临时报告包括（）。Ⅰ.投资标的和投资策略发生重大变化Ⅱ.基金名称变更Ⅲ.基金管理人或托管人变更Ⅳ.基金收益分配事项变更A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、B Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（　　）。[2017年11月真题]A 申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容B 在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集C 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更D 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
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考题 单选题基金运行期间，基金管理人应当及时向基金业协会报告所发生的重大事项包括（ ）。Ⅰ.基金合同发生重大变化Ⅱ.基金管理人发生变更Ⅲ.基金发生清盘或清算Ⅳ.基金托管人发生变更A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题下述事项中，属于股权投资基金发生重大变更应当向投资者披露的是（）。 Ⅰ.基金名称变更 Ⅱ.基金注册地址变更 Ⅲ.管理人的税收政策变更 Ⅳ.管理人的法定代表人变更A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于私募基金服务业务的报告义务的有关说法中正确的是（　　）。A 服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的，应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息B 服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告C 服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息D 独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5％的，应当及时向基金业协会报告
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考题 单选题管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更的情形包括（ ）。Ⅰ.基金管理人变更控股股东Ⅱ.基金管理人变更实际控制人Ⅲ.基金管理人执行事物合伙人Ⅳ.基金管理人联系方式发生变化A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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