网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推 荐相同的产品或者服务。 （ ）
参考答案
参考解析
解析：证券经紀商应认真了解客户的身份、财产和收入状况、证券投资经验和风 险偏好；向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应；对不符合法律规定的客户， 不接受其委托。
更多 “从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推 荐相同的产品或者服务。 （ ）” 相关考题
考题
证券经纪关系的建立过程包括（ ）。 A．证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险 B．证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》 C．客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》 D．客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》
考题
根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。?A：证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B：证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C：证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D：证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
考题
除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A:为客户进行融资融券交易的结算
B:收取客户应当归还的资金、证券
C:收取客户应当支付的利息、费用、税款
D:收取客户应当支付的违约金
考题
在证券经纪业务中，证券经纪商()体现了为委托人服务和公平买卖的原则。A:坚持信誉为本、客户至上
B:坚持客户优先、委托优先
C:坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D:坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利
考题
在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
Ⅰ.代理客户进行融资融券交易
Ⅱ.收取客户应当归还的资金
Ⅲ.收取客户应当支付的利息
Ⅳ.收取客户应当支付的违约金A：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
考题
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软销售件”（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料，报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ
考题
证券经纪关系的建立过程包括（）。A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》
考题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》（）。 Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征 Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品 Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。A
证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B
证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C
证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D
证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
考题
单选题下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（ ）。Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类升级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有（）。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软销件售”（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协 Ⅲ.公会备平对案待客户，得通过诱导客户升级付费等方式^将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB
Ⅱ.ⅢC
Ⅰ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅳ
考题
单选题在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.代理客户进行融资融券交易 Ⅱ.收取客户应当归还的资金 Ⅲ.收取客户应当支付的利息 Ⅳ.收取客户应当支付的违约金A
ⅠⅢⅣB
ⅡⅢⅣC
ⅠⅡⅢD
ⅠⅡⅣ
考题
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。A
证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B
证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C
证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券D
证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜
考题
单选题下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（ ）。A
证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金B
保证金必须为资金，不可用证券充抵C
保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物D
保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户
考题
单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当符合下列（ ）监管要求。[2018年5月真题]Ⅰ．将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅱ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户提示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户Ⅲ．可以区别对待客户，通过客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ．建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕、并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于2年A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（ ）。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ.将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵守的监管要求有（）。 Ⅰ.向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户 Ⅱ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理 Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门标签
最新试卷