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证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（ ）。?

A：中国证券登记结算有限公司
B：中国债券登记结算有限公司
C：证券交易所
D：证券公司

参考答案

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考题 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。（ ）
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考题 债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。 ( )
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考题 证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效．( )此题为判断题(对，错)。
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考题 质押式债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(s)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报。（ ）
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考题 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。（ ）
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考题 证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。 （ ）
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考题 在债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。（ ）
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考题 债券质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方只需要经过一次交易契约行为。（ ）
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考题 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。?A：股票抵押回购 B：股票质押回购 C：股票约定回购 D：股票报价回购
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考题 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融人资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。A.股票抵押回购 B.股票质押回购 C.股票约定回购 D.股票报价回购
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考题 (2019年)符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。A.股票抵押回购 B.股票质押回购 C.股票约定回购 D.股票报价回购
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考题 关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。 ①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 ②证券公司应建立健全融出方资质审查制度 ③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 ④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
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考题 （ ）是符合条件的资金融人方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A.融资融券业务 B.质押式报价回购业务 C.股票质押式回购业务 D.股票约定式回购业务
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考题 融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下（ ）程序处理。 ①证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所 ②T日证券公司學据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报 ③T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券 ④违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
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考题 下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。 Ⅰ．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模 Ⅱ．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向交易系统进行申报，由交易系统予以确认 Ⅲ．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务 Ⅳ．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报A.Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ D.Ⅲ．Ⅳ
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考题 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。A.股票抵押回购 B.股票质押回购 C.股票约定回购 D.股票报价回购
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考题 证券公司定向资产管理计划是否可以参与公司股东及关联人作为资金融入方的股票质押式回购交易？
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考题 在债券质押式回购交易中，正回购方是（）。A、资金融入方B、出质债券方C、资金融出方D、卖出回购方
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考题 在债券质押式回购交易中，（）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。A、正回购方B、融资方C、卖出回购方D、资金融入方
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考题 证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（）
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考题 证券交易所质押式回购交易中，融资方结算参与人通过交易系统向（）申报提交质押券，与其建立质押关系。A、证券交易所B、中央结算公司C、中国结算公司D、融券方
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考题 填空题质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务，指（）在将债券出质给（）资的同时，双方（）按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金，逆回购方向正回购方返还原出质债券的融资行为。
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考题 单选题融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下程序处理（ ）。Ⅰ．证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所Ⅱ．T日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报Ⅲ．T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券Ⅳ．违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题（ ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A 融资融券业务B 质押式报价回购业务C 股票质押式回购业务D 股票约定式回购业务
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考题 单选题下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统以确认Ⅲ.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务Ⅳ.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于股票约定式购回相关规则的说法，正确的有（ ）。①证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模②证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认③中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务④证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报A ①②B ①②③C ①③D ①④
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考题 单选题关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购A ①②③B ①②④C ②③④D ①②③④
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