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单选题
下列关于股票约定式购回相关规则的说法，正确的有（  ）。①证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模②证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认③中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务④证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
A

①②

B

①②③

C

①③

D

①④

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更多 “单选题下列关于股票约定式购回相关规则的说法，正确的有（ ）。①证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模②证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认③中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务④证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报A ①②B ①②③C ①③D ①④” 相关考题
考题 证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。A．业务规则B．内部控制C．风险隔离D．合规检查
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考题 证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）制度。A．业务规则B．风险隔离C．内部控制D．合规检查
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考题 证券公司公开发行债券，约定在到期之前购回的，募集说明书至少应说明提前购回的价格及时间。 ()
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考题 关于证券交易的计价单位，下列说法正确的有()。A:股票的报价为每股价格 B:基金交易为每份基金价格 C:债券现货买卖交易为每百元面值债券的价格 D:债券质押式回购为每百元面值债券的到期购回价格
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考题 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。 ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券的制度管理 ④股票质押率上限不得超过50%A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
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考题 证券公司应当建立以（ ）为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。A.净资本 B.净利润 C.净资产 D.总资产
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考题 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。 ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券的管理制度 ④股票质押率上限不得超过50％A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
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考题 约定购回式证券交易的购回期限不超过（）年。A、1B、2C、3D、4
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考题 （）是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A、股票抵押回购交易B、股票质押回购交易C、约定式购回证券交易D、债券质押式报价回购交易
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考题 从业机构应当遵循风险为本方法，根据（）和（），建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，强化反洗钱和反恐怖融资合规管理，完善相关风险管理机制。
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考题 股票约定式购回交易中股票需要过户给（）。A、交易所B、证券公司C、银行D、第三方
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考题 以下属于证券公司资金融出业务选项有（）A、融资融券B、股票质押式回购C、约定式购回D、集合资产管理计划销售
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考题 下列选项中，属于约定购回式证券交易的标的证券的有（）。 Ⅰ.上交所上市交易的股票 Ⅱ.上交所上市交易的期货 Ⅲ.上交所上市交易的基金 Ⅳ.上交所上市交易的债券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题（ ）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。A 融资融券业务B 约定购回式证券交易C 股票质押式回购业务D 质押式报价回购业务
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考题 单选题股票约定式购回交易中股票需要过户给（）。A 交易所B 证券公司C 银行D 第三方
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考题 单选题约定购回式证券交易的购回期限不超过（）年。A 1B 2C 3D 4
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考题 单选题关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50%A ①②③B ①②④C ②③④D ①②③④
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考题 单选题证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为（　　）。[2017年6月真题]A 股票质押回购交易B 约定购回式证券交易C 质押式报价回购交易D 债券质押式回购交易
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考题 单选题下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有（ ）。Ⅰ.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书Ⅱ.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易Ⅲ.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度Ⅳ.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（）的交易行为。A 划转给客户B 由证券公司代客户行使C 由证券公司保留D 按双方约定的方式分配
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考题 单选题约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，除指定情形外，待购回期间标的证券所产生的相关权益于权益登记日（　　）的交易行为。A 由证券公司代客户行使B 由证券公司保留C 划转给客户D 按双方约定的方式分配
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考题 单选题下列关于约定回购式证券交易的说法中正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理Ⅱ．证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控Ⅲ．证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制Ⅳ．证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题（ ）是指证券公司将符合相关规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。A 融资融券业务B 约定回购式证券交易C 股票质押式回购业务D 质押式报价回购业务
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考题 单选题下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法中错误的是（ ）。A 投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书B 不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易C 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度D 保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
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考题 单选题下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统以确认Ⅲ.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务Ⅳ.证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报A Ⅰ、ⅣB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（ ）。A 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控C 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
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考题 多选题以下属于证券公司资金融出业务选项有（）A融资融券B股票质押式回购C约定式购回D集合资产管理计划销售
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考题 单选题下列选项中，属于约定购回式证券交易的标的证券的有（）。 Ⅰ.上交所上市交易的股票 Ⅱ.上交所上市交易的期货 Ⅲ.上交所上市交易的基金 Ⅳ.上交所上市交易的债券A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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