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以下用于管理投资交易操纵风险的是()
A.建立交易对手信用评级制度
B.严格划分交易员权限，完善内部审核机制
C.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资
D.分析投资组合持有人结构特征，关注投资者申赎意愿
B.严格划分交易员权限，完善内部审核机制
C.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资
D.分析投资组合持有人结构特征，关注投资者申赎意愿
参考答案
参考解析
解析：近年来全球市场上“资本乌龙事件”很多，有2005年中国台湾富邦证券“乌龙指事件”、2005年日本瑞穗证券“乌龙指事件”、2007年新加坡DMG&Partners“乌龙指事件”、2008年法兴银行风险事件、2010年美国“闪电崩盘”风险事件等。上述几起重大操作风险事件的起因主要是IT系统缺陷和人为错误。对于IT系统缺陷，基金公司需要制定制度，在系统上线前进行严格的测试，并通过一键暂停、重复自动执行限制、实时复核制度等方式来减少系统犯错的可能性。对于非主观人为错误，需要建立交易数量限制、动态价格限制等机制来提醒交易员进行了误操作，同时提供改正错误指令的机会。对于人为错误，需要严格划分交易员的权限，建立完善的内部审核机制，降低交易风险事件发生的概率。
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考题
证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（ ）。A．挪用客户资产B．将资产管理业务与自营业务分开操作C．内幕交易或操纵市场D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
考题
证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（ ）。A．挪用客户资产B．将资产管理业务与自营业务分开操作C．内幕交易或操纵市场D．将集合资产管理’计划资产用于可能承担无限责任的投资
考题
以下措施中用于管理投资交易操作风险的是（ ）。A.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资
B.分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿
C.建立交易对手信用评级制度
D.严格划分交易权限，完善内部审核机制
考题
证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。A、挪用客户资产B、将资产管理业务与自营业务分开操作C、内幕交易或操纵市场D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
考题
单选题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了（ ）的规定。[2015年12月真题]Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动Ⅲ．不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题下列投资交易流程顺序正确的是（ ）。A
构建投资组合→形成投资决策→执行交易指令→绩效评估与组合调整→风险管理B
形成投资决策→构建投资组合→执行交易指令→绩效评估与组合调整→风险管理C
风险管理→构建投资组合→形成投资决策→执行交易指令→绩效评估与组合调整D
形成投资决策→执行交易指令→构建投资组合→绩效评估与组合调整→风险管理
考题
单选题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（）的规定。 Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责； Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动； Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅰ.ⅢC
Ⅰ.ⅡD
Ⅱ.Ⅲ
考题
单选题证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于（）。 Ⅰ.私募基金管理 Ⅱ.证券投资咨询 Ⅲ.市场操纵 Ⅳ.内幕交易A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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