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下列不属于基金管理人投资合规性风险的是（ ）。
A.运用基金财产操纵证券交易价格
B.未建立和管理投资对象备选库
C.未建立风险导向的反洗钱防控体系
D.在不同投资组合之间进行利益输送
B.未建立和管理投资对象备选库
C.未建立风险导向的反洗钱防控体系
D.在不同投资组合之间进行利益输送
参考答案
参考解析
解析：基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。（C项属于反洗钱合规性风险）
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考题
下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险
考题
(2017年)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。A.不公平对待不同投资组合
B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害
C.基金宣传材料有误导性陈述
D.基金净值计算差错
考题
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
考题
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）
Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P
Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
AⅠ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅣ
考题
（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.信息披露合规性风险
B.销售合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.投资合规性风险
考题
下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。（）。A、建立健全基金管理人合规风险管理体系B、实现对合规风险的有效识别和管理C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设D、避免基金管理人的操作风险
考题
单选题基金管理人的合规性风险，正确的是（ ）。Ⅰ.具体风险事件中，可表现为操作风险，声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A
ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题某公司在某官方网站及相关互联网资料中介绍“活动年总收益10%”，“欲购从速”，“100%有保证”，且未充分揭示货币市场基金投资风险，这属于基金管理人的哪种合规性风险？（）A
信息披露合规性风险B
反洗钱合规性风险C
销售合规性风险D
投资合规性风险
考题
单选题基金管理人（）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚或声誉损失的风险。A
投资合规性风险B
信息披露合规性风险C
反洗钱合规性风险D
销售合规性风险
考题
单选题下列各项中（）是基金管理人合规管理的目标。A
确保基金管理人依法合规经营B
确保基金管理人实现利润最大化C
确保基金管理人规避投资风险D
确保基金管理人持续正常运营
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