网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
在证券承销结束后，投资银行代表着买卖双方，按照客户提出的价格代理进行交易，此时其身份是()。
A:做市商
B:承销商
C:经纪商
D:自营商
B:承销商
C:经纪商
D:自营商
参考答案
参考解析
解析：本题考查投资银行作为证券经纪商的表现。作为证券经纪商，在证券承销结束后，投资银行代表着买卖双方，按照客户提出的价格代理进行交易，这种证券经纪行为是最传统的证券交易业务。
更多 “在证券承销结束后，投资银行代表着买卖双方，按照客户提出的价格代理进行交易，此时其身份是()。A:做市商 B:承销商 C:经纪商 D:自营商” 相关考题
考题
证券包销是指（ ）。A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C．证券公司将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
考题
证券包销是指（ ）。 A．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式 B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
考题
金融机构应按照规定期限保存客户身份资料和客户交易信息，其中客户身份资料在业务关系结束后至少保存( )年；客户交易信息在交易结束后至少保存( )年。A．5，7B．7，5C．5，5D．7，7
考题
按照反洗钱规定，下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有?()A、在与客户的业务关系存续期间，要采取持续的客户身份识别措施，及时提示客户更新资料信息。B、在与客户建立业务关系时，无须进行客户身份识别。C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年。D、以上说法都不对。
考题
证券包销是指()。A.证券公司将发行人的证券按照协议全的承销方式B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的方式D.证券公司将证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
考题
投资银行在进行股票承销的时候，不同的承销方式中投资银行承担不同的责任和风险。在以下承销方式中，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费()。A:包销
B:尽力推销
C:代销
D:余额包销
考题
下列各项关于证券经纪商的叙述，正确的是()。A:证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人B:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系C:证券经纪商承担交易中的价格风险D:证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行
考题
证券包销是指（）。A、证券承销蒂：将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B、证券承销商在承销期结束时将售后剩余证葶全部自行购入的承锌方式C、证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
考题
证券包销是指（）。A、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B、证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C、证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D、证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
考题
单选题证券发行完一段时间后，为了使该证券具备良好的流通性，投资银行常以()身份买卖证券，以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。A
证券经纪商B
证券交易商C
证券自营商D
证券做市商
考题
单选题以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（ ）。A
在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B
证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损C
客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年D
证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
热门标签
最新试卷