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根据证券法律制度的规定，负责证券监督管理工作的机构是（　）。

A.国务院
B.证监会
C.中央银行
D.证券业协会

参考答案

参考解析
解析：国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。国务院授权中国证监会负责证券监督管理工作。
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考题 我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )．A．证券监督管理机构的职责B．监督管理机构履行职责可采取的措施C．监管人员的职业操守D．证券监督管理机构的设立及人员组成
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考题 根据《证券法》规定，证券机构主要有( )。A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．财务公司E．证券监督管理机构
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考题 依《证券法》规定，对全国证券市场实行集中统一监督管理的机构是( )。A 国务院证券监督管理机构B 沪深证券交易所C 证券业协会D 证券服务机构
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考题 现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据规定，证券交易所（ ）。 A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行 B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准 C.不能低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准 D.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
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考题 我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。()
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考题 根据我国《证券法》的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。（）
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考题 根据我国《证券法》的规定，证券公司经营证券投资咨询业务，必须经国务院证券监督管理机构批准。()正确错误
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考题 按照《证券法》第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机构 D.证券登记结算机构
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考题 根据（　　）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。A．《证券投资基金法》 B．《证券法》 C．《证券公司监督管理办法》 D．《公司法》
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考题 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，可以投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种的基金是（）。A、创业基金B、私募基金C、证券投资基金D、社保基金
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A、证券从业人员B、证券机构C、中国证监会D、证券交易所
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考题 根据（）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。A、《证券投资基金法》B、《证券法》C、《证券公司监督管理办法》D、《公司法》
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考题 单选题根据法律、法规或相关规定，同时受国务院证券监督部门、财政部监督和管理的证券服务业务是（ ）。A 证券、期货投资咨询机构从事投资咨询业务B 律师事务所从事证券法律业务C 资信评级机构从事证券业务D 资产评估机构从事证券、期货业务
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考题 单选题下列关于证券交易所职责的表述中，不符合证券法律制度规定的是（　）。A 公布证券交易即时行情并按交易日制作市场行情表B 决定公司债券的暂停或终止上市C 因突发性事件采取技术性停牌应报国务院证券监督管理机构批准D 根据需要，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
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考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，下列说法正确的有（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．应将客户委托资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管Ⅱ．资产托管机构负责安全保管集合计划资产Ⅲ．证券公司负责办理资金收付事项Ⅳ．资产托管机构监督证券公司投资行为A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以（　　）的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。A 第三人B 证券监督管理机构C 客户本人D 证券公司
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考题 单选题根据我国证券法律制度的规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（）确定。A 发行人B 承销的证券公司C 发行人与承销的证券公司D 证券监督管理委员会
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考题 多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请，应当考虑（　　）的需要。A证券发行交易情况B证券市场发展C公平竞争D证券行业发展
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考题 单选题现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所（）。A 必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行B 可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准C 可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准D 可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
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考题 单选题根据《证券法》的规定，非法开设证券交易场所的，由______予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由______予以取缔。（　　）A 县级以上人民政府；证券监督管理机构B 证券监督管理机构；县级以上人民政府C 证券监督管理机构；证券交易所D 证券交易所；证券监督管理机构
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考题 多选题根据证券法律制度的规定，下列各项表述正确的有（）A设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准B证券公司均为股份有限公司C证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准D证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资
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考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发（　　）。A 证券从业资格许可证B 经营证券业务许可证C 证券业务准入许可证D 证券业务监督许可证
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考题 单选题下列说法错误的是（ ）。A 证券公司合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告B 证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告C 证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格D 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
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考题 单选题合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向（　　）或者有关自律组织报告。A 国务院证券监督管理机构B 证券服务机构C 中国证券业协会D 证券公司
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考题 单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定，（　　）有权依法对处置证券公司风险工作进行组织、协调和监督。A 证券风险防控机构B 国务院证券监督管理机构C 证券交易所D 证券发行管理机构
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考题 单选题根据《证券法》的规定，非法开设证券交易场所的，由______予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由______予以取缔。（　　）A 县级以上人民政府；国务院证券监督管理机构B 证券监督管理机构；县级以上人民政府C 证券监督管理机构；证券交易所D 证券交易所；国务院证券监督管理机构
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考题 单选题根据证券法律制度的规定，证券交易所的临时停市应（　　）。A 由证券交易所决定，并及时报告国务院B 由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行C 由证券交易所决定，并及时报告国务院证券监督管理机构D 由国务院决定，证券交易所执行
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