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根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（　　）。[2016年5月真题]
Ⅰ．保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告
Ⅱ．保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查
Ⅲ．当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查
Ⅳ．在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》
Ⅴ．持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

参考答案

参考解析
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更多 “根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（　　）。[2016年5月真题] Ⅰ．保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告 Ⅱ．保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查 Ⅲ．当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查 Ⅳ．在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》 Ⅴ．持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅳ、Ⅴ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ” 相关考题
考题 《上市公司行业分类指引》以在（ ）挂牌交易的上市公司为基本分类单位。A．上海证券交易所B．中国境内证券交易所C．深圳证券交易所D．上海期货交易所
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考题 中小企业板上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后2个完整( )
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考题 关于持续督导，下列说法正确的有( )。（1分）A．财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作B．根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任C．持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导D．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
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考题 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 （ ）此题为判断题(对，错)。
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考题 按上海证券交易所规定，本所的上市公司网络投票简称为“xx投票”，由上市公司根据其证券全称向证券交易所申请。()
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考题 上海证券交易所要求，上市公司或保荐机构应在持续督导期最后1年年度报告披露后的l0个工作日内向交易所报送保荐总结报告书。（ ）
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考题 《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，保荐机构人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（ ）
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考题 上海证券交易所要求，上市公司或保荐机构应在持续督导期最后1年年度报告披露后的10个工作日内向交易所报送保荐总结报告书。 （ ）
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考题 以下关于持续督导的期间说法正确的有（　　）。A.上市公司收购，从收购完成之日12个月 B.上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起一个完整会计年度 C.持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期问应延长1年 D.上海交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继
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考题 根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》，下列表述中，正确的是（ ）。 Ⅰ．保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告 Ⅱ．保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于1次，负责该项目的两名保荐代表人都需参加现场检查 Ⅲ．当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起15日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查 Ⅳ．在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》 Ⅴ．持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的10个工作日内向上交所报送保荐总结报告书A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．财务顾问的工作档案和工作底稿，保存期不少于20年 Ⅱ．财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务 Ⅲ．财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请专业机构提供服务 Ⅳ．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向证券交易所报告A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅰ、Ⅲ C、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 持续督导的时间( )。 A、上市公司收购，从收购完成之日12个月 B、重大资产重组，从证监会核准重组之日起一个完整会计年度 C、持续督导期间，实际控制人发生变化，持续督导期间应延长1年 D、上海交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续督导
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考题 如果境内上市公司所属企业到境外上市的，其按规定聘请的财务顾问的持续督导职责包括()。A:尽职调查B:持续关注上市公司核心资产和业务的独立经营状况、持续经营能力等情况C:督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息D:财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”
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考题 关于财务顾问在上市公司所属企业到境外上市的持续督导说法正确的是()。A:财务顾问的持续督导时间为1个会计年度B:财务顾问持续督导的时间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度C:财务顾问应持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况D:财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”
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考题 境内上市公司所属企业到境外上市的，财务顾问应当自持续督导工作结束后5个工作日内，向证券交易所报送“持续上市总结报告书”。()
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考题 关于持续督导的期间，下列说法正确的有()。A:主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度 B:持续督导的期间自证券上市之日起计算 C:创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度 D:保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”
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考题 关于上市公司并购重组的持续督导，下列说法中正确的有()。A:财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作 B:财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告 C:持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导 D:在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在相关定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
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考题 《上市公司行业分类指引》以在（ ）挂牌交易的上市公司为基本分类单位。 A、上海证券交易所 B、中国境内证券交易所 C、深圳证券交易所 D、上海期货交易所
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考题 以下关于持续督导的期间说法正确的有（）A、上市公司收购，从收购完成之日12个月B、上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起一个完整会计年度C、持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年D、上海交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导
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考题 关于财务顾问持续督导，下列叙述错误的有（）。 Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作 Ⅱ根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任 Ⅲ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议，委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导 Ⅳ在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告 Ⅴ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅤC、Ⅲ、ⅣD、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅳ
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考题 负责《上市公司行业分类指引》的执行，并对上市公司类别变更日常管理工作和定期报备进行确认的机构是（）。A、中国证监会B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、B和C
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考题 单选题以下关于持续督导的期间说法正确的有（）A 上市公司收购，从收购完成之日12个月B 上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起一个完整会计年度C 持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年D 上海交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导
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考题 单选题以下关于持续督导期间的说法正确的有（）。A 上市公司收购，从收购完成之日起12个月B 上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会计年度C 持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年D 上海证券交易所上市公司，法定持续督导期时问已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导
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考题 单选题关于持续督导，下列叙述正确的有()。 Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作 Ⅱ 根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任 Ⅲ 委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导 Ⅳ 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告 Ⅴ 在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告A Ⅳ、ⅤB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（　　）。Ⅰ．保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告Ⅱ．保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查Ⅲ．当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查Ⅳ．在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交《持续督导年度报告书》Ⅴ．持续督导工作结束后，保荐人应在上市公司披露年度报告之日起的15个工作日内向上交所报送保荐总结报告书A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅰ、Ⅳ、ⅤD Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题以下关于持续督导期间的说法正确的有（　　）。[2012年真题]A 上市公司收购，从收购完成之日起12个月B 上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会计年度C 持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年D 上海证券交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续进行督导
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