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关于财务顾问持续督导，下列叙述错误的有（）。 Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作 Ⅱ根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任 Ⅲ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议，委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导 Ⅳ在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告 Ⅴ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅰ、Ⅴ
- C、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅳ、Ⅴ
- E、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
更多 “ 关于财务顾问持续督导，下列叙述错误的有（）。 Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作 Ⅱ根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任 Ⅲ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议，委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导 Ⅳ在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告 Ⅴ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、ⅤC、Ⅲ、ⅣD、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题
在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在10天内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。（ ）
考题
关于持续督导，下列说法正确的有( )。（1分）A．财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作B．根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任C．持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导D．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
考题
关于非上市公众公司并购重组主办券商和财务顾问的相关规定,下列说法错误的是()。
A、主办券商制度是三板制度设计中的重要制度创新B、主办券商和独立财务顾问不能为同一机构C、将独立财务顾问的职责与主办券商的义务相统一，可实现信息披露的事前审核与事后督导的连续性和一致性D、主办券商需对挂牌公司进行持续督导
考题
财务顾问在上市公司所属企业境外上市的持续督导包括（ ）。A．财务顾问的持续督导时间为1个会计年度B．财务顾问持续督导的时间为上市当年的剩余年度及其后1个完整的会计年度C．财务顾问应持续关注上市公司核心资产的独立经营状况、持续经营能力D．财务顾问应当自督导结束10个工作日内向中国证监会、交易所报送“持续上市总结报告书
考题
上市公司收购事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )日内，向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、15
考题
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．财务顾问的工作档案和工作底稿，保存期不少于20年
Ⅱ．财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
Ⅲ．财务顾问对同一事项所作的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请专业机构提供服务
Ⅳ．在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向证券交易所报告A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
财务顾问在上市公司所属企业境外上市的持续督导包括()。A:财务顾问的持续督导时间为1个会计年度B:财务顾问持续督导的时间为上市当年的剩余时间及其后1个完整的会计年度C:财务顾问应持续关注上市公司核心资产的独立经营状况、持续经营能力D:财务顾问应当自督导结束10个工作日内向中国证监会、交易所报送持续上市总结报告书
考题
关于财务顾问在上市公司所属企业到境外上市的持续督导说法正确的是()。A:财务顾问的持续督导时间为1个会计年度B:财务顾问持续督导的时间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度C:财务顾问应持续关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况、持续经营能力等情况D:财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”
考题
下列有关从事上市公司收购业务的财务顾问的表述中，错误的是（）。A:财务顾问认为收购人利用收购损害被收购公司合法权益的，应拒绝为其提供服务B:财务顾问在收购中，应关注被收购公司是否在为收购人提供担保C:财务顾问要进行独立判断，不可以聘请其他专业机构协助核查D:财务顾问在持续督导期间，发现有不当行为的，应及时向监管机关报告
考题
关于上市公司并购重组的持续督导，下列说法中正确的有()。A:财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作
B:财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
C:持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
D:在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在相关定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
考题
在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，
应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，
说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在( )
内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
A: 10日
B: 1个月
C: 3个月
D: 20日
考题
下列关于财务顾问与委托人之问的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
考题
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。A、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的B、在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的C、财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的D、持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
考题
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（）记入其诚信档案。 Ⅰ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将下列事项中的（）记入其诚信档案。 Ⅰ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。A
财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B
接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C
财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
考题
单选题下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）。A
财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B
接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C
财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D
委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
考题
单选题下列关于财务顾问业务规程的说法中，错误的是（ ）。A
财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B
财务顾问代表委托人向证券交易所提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担相关工作C
财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度D
财务顾问应当建立健全内部报告制度
考题
单选题上市公司并购重组的相关业务中，以下关于财务顾问的说法正确的有（）。 Ⅰ财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年 Ⅱ对实施重大资产重组且不构成借壳上市的上市公司，独立财务顾问持续督导期间应当自本次重大资产重组实施完毕之日起不少于1个会计年度 Ⅲ上市公司收购中，上市公司董事会聘请的独立财务顾问应在收购完成后12个月内持续督导收购人依法行使股东权利 Ⅳ对实施重大资产重组构成借壳上市的上市公司，独立财务顾问持续督导期间应当自证监会核准该重大重组之日起不少于3个会计年度 Ⅴ对实施重大资产重组构成借壳上市的上市公司，独立财务顾问持续督导期间应当自 本次重大资产重组实施完毕之日起不少于3个会计年度A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题关于持续督导，下列叙述正确的有()。
Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作
Ⅱ 根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任
Ⅲ 委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导
Ⅳ 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告
Ⅴ 在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告A
Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。A财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的B在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的C财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的D持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
考题
单选题下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况Ⅱ．财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅲ．中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅳ．被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
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