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根据《公司债券发行与交易管理办法》,以下属于公司债券合格投资者的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品
Ⅱ.通过风险测评的个人投资者
Ⅲ.社会保险基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
Ⅳ.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人
Ⅴ.净资产不低于人民币1000万元的合伙企业
Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品
Ⅱ.通过风险测评的个人投资者
Ⅲ.社会保险基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
Ⅳ.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人
Ⅴ.净资产不低于人民币1000万元的合伙企业
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析:
更多 “根据《公司债券发行与交易管理办法》,以下属于公司债券合格投资者的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品 Ⅱ.通过风险测评的个人投资者 Ⅲ.社会保险基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金 Ⅳ.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人 Ⅴ.净资产不低于人民币1000万元的合伙企业 A.Ⅳ、Ⅴ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
下列关于证券公司债券的说法错误的是( )。?A:证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B:证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的,不得公开发行新股
C:证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D:证券公司债券可以一次核准、分期发行
考题
根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。
A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让,不受合格投资者资质条件的限制
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
考题
根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,不正确的有( )。
A.持股比例超过3%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券应当向合格投资者发行
考题
关于公司债券的非公开发行,下列表述正确的有( )。
A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人
B.非公开发行公司债券应当进行信用评级
C.发行人的董监高及持股超过5%的股东可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受合格投资者资质条件的限制
D.非公开发行的公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
考题
(2019年)根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
考题
(2019年)根据证券法律制度的规定,下列关于非公开发行公司债券的表述中,正确的是( )。A.每次发行对象不得超过300人
B.非公开发行公司债券转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行
考题
根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列说法正确的有()。
Ⅰ.非金融企业发行公司债券的募集资金,可以偿还银行贷款或转借他人
Ⅱ.公开发行公司债券,应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
Ⅲ.非公开发行的公司债券发行对象仅限于合格投资者
Ⅳ.非公开发行公司债券是否进行信用评级由主承销商确定,并在债券募集说明书中披露Ⅴ.非公开发行公司债券,可以申请在全国中小企业股份转让系统转让A、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅳ
考题
以下关于公司债券的发行说法正确的有( )A.公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行,不可向合格投资者公开发行
B.公开发行的公司债券资信状况符合一定标准的,既可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
C.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
D.不管是公开发行还是非公开发行,资信条件符合一定的标准,都可以既向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
考题
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ.国债、地方政府债券
Ⅱ.公开发行的可转换公司债券
Ⅲ.商业银行金融债券
Ⅳ.公开发行的分离交易可转换公司债券
Ⅴ.证券公司次级债券A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司债券的说法错误的是( )。A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的,不得公开发行新股
C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D.证券公司债券可以一次核准、分期发行
考题
根据证券法律制度规定,下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有( )。
A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售,可以在证券交易所进行转让
考题
单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》,资信状况符合以下( )标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。[2018年5月真题]Ⅰ.发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实Ⅱ.发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍Ⅲ.债券信用评级达到AAA级Ⅳ.公司必须持续经营十年以上A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》,以下属于公司债券合格投资者的有( )。[2016年5月真题]Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品Ⅱ.通过风险测评的个人投资者Ⅲ.社会保险基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金Ⅳ.净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人Ⅴ.净资产不低于人民币1000万元的合伙企业A
Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题根据证券法律制度的规定,下列对非公开发行公司债券的表述中,正确的有()。A非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,每次发行对象不得超过200人B非公开发行的公司债券仅限于在合格投资者范围内转让,转让后,持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人C非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露D取得证券承销业务资格的证券公司非公开发行的公司债券可以自行销售
考题
单选题下列关于公开发行公司债券与非公开发行公司债券的说法中,正确的是()。A
公开发行的公司债券只能向公众投资者公开发行,不得向特定投资者发行B
非公开发行的公司债券每次发行对象不得超过200人C
公开发行的公司债券可以转让交易,非公开发行的公司债券不得转让交易D
公开发行的公司债券交易的,必须通过沪、深的证券交易所上市交易
考题
多选题根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定,合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力,能够自行承担公司债券的投资风险,并符合一定资质条件。下列投资者中,符合该资质条件的有( )。A净资产达到800万元的合伙企业B名下金融资产达到250万元的个人投资者C社会保障基金D基金管理公司
考题
多选题根据《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》,发行人申请债券在本所挂牌转让,应当符合的条件包括( )。A依法完成发行B债券产品结构符合《非公开发行公司债券挂牌转让规则》的相关规定C持有人符合深圳证券交易所投资者适当性管理规定D符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定
考题
多选题非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,下列属于合格投资者范围的有( )。A净资产800万元的合伙企业B人民币合格境外机构投资者(RQFI)C持有350万元可转换公司债券的公民张某D慈善基金
考题
单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》,以下属于公司债券合格投资者的有()。 Ⅰ经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品 Ⅱ通过风险测评的个人投资者 Ⅲ社会保险基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金 Ⅳ净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人 Ⅴ净资产不低于人民币1000万元的合伙企业A
Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《公司债券发行与交易管理办法》,资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级,在债券有效存续期间,应当( )至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。[2016年7月真题]A
每半年B
每两年C
每年D
每三年
考题
单选题根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》,某个人投资者为合格投资者,则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有( )。[2018年12月真题]Ⅰ.公开发行的可转换公司债券,债券信用评级为AA+Ⅱ.资产支持证券Ⅲ.非公开发行的可交换公司债券Ⅳ.地方政府债券A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、ⅣE
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(2017年修订),公众投资者可以认购及交易在上交所上市的下列( )债券。[2018年9月真题]Ⅰ.国债、地方政府债券Ⅱ.公开发行的可转换公司债券Ⅲ.商业银行金融债券Ⅳ.公开发行的分离交易可转换公司债券Ⅴ.证券公司次级债券A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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