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不考虑其他因素，以下构成非公开发行障碍的有（ ）
A.主板上市公司最近2年连续亏损
B.创业板上市公司非公开发行对象为6名
C.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
D.主板上市公司最近一年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
E.主板上市公司连续3年不分红
B.创业板上市公司非公开发行对象为6名
C.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
D.主板上市公司最近一年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
E.主板上市公司连续3年不分红
参考答案
参考解析
解析：A，主板上市公司非公开发行股票无连续盈利要求，亏损不影响；B，创业板上市公司非公开发行对象不得超过5名；C，不管是主板还是创业板均构成障碍。
更多 “不考虑其他因素，以下构成非公开发行障碍的有（ ）A.主板上市公司最近2年连续亏损 B.创业板上市公司非公开发行对象为6名 C.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除 D.主板上市公司最近一年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除 E.主板上市公司连续3年不分红” 相关考题
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。
A.非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行
B.每次发行对象不超过10人
C.发行人的监事不得参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让
D.非公开发行公司债券可以采用广告方式
考题
上市公司向以下对象非公开发行股票需要锁定36个月的有（ ）。
Ⅰ．向控股股东非公开发行
Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行
Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权
Ⅳ．员工持股计划A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
201 1年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（ ）A.非公开发行股票
B.配股
C.发行可转换公司债券
D.公开发行公司债券
E.公开增发新股
考题
不考虑其他因素，以下构成非公开发行障碍的有（ ）。[2015年5月真题]
Ⅰ．主板上市公司最近2年连续亏损
Ⅱ．创业板上市公司非公开发行对象为6名
Ⅲ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
Ⅳ．主板上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
Ⅴ．主板上市公司连续3年不分红A．Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
上市公司公开发行股票，以下构成障碍的有（ ）。A.上次非公开发行，当年营业利润下降60％
B.2年前，控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易，至发行申请时尚未注入
C.某董事2年前受证监会处罚，并于6个月前辞职
D.某现任监事2年前被交易所公开谴责
考题
以下主板上市公司非公开发行的对象，应当锁定36个月的有（）。
Ⅰ．控股股东控制的公司
Ⅱ．通过本次非公开发行取得上市公司控制权的
Ⅲ．境外战略投资者
Ⅳ．员工持股计划
Ⅴ．上市公司董事A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
以下不构成非公开发行障碍的情形是（）。A、最近2年亏损
B、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
C、最近一年被出保留意见的审计报告，但是影响已消除
D、现任董事被立案调查
考题
上市公司向以下对象非公开发行股票，需要锁定36个月的有（）。
Ⅰ．向控股股东非公开发行
Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行
Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权
Ⅳ．员工持股计划A、Ⅰ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有（）。
Ⅰ．控股股东控制的公司
Ⅱ．通过本次非公开发行取得上市公司控制权的
Ⅲ．境外战略投资者
Ⅳ．员工持股计划
Ⅴ．上市公司董事A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
上市公司公开发行股票，以下构成障碍的有（）。A、上次非公开发行，当年营业利润下降60%
B、2年前，控股股东承诺1年内注入有关经营性资产解决关联交易，至发行申请时尚未注入
C、某董事2年前受证监会处罚，并于6个月前辞职
D、某现任监事2年前被交易所公开谴责
考题
以下关于上市公司发行证券的说法正确的有( )。
Ⅰ.上市公司2011年4月申请公开发行证券，2008年度财务报表被注册会计师出具保留意见，所涉及的事项对发行人无重大不利影响，不构成障碍
Ⅱ.上市公司2011年4月申请公开发行证券，2008财务报表被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告，所涉及的事项在发行前重大不利影响已经消除，不构成障碍
Ⅲ.上市公司2011年4月申请非公开发行证券，2008财务报表被注册会计师出具否定意见审计报告，所涉及的事项在发行前重大不利影响已经消除，不构成障碍
Ⅳ.上市公司2011年4月申请非公开发行证券，2010财务报表被注册会计师出具无法表示意见审计报告，本次发行涉及重大重组，不构成障碍
A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有（ ）。[2015年5月真题]A．本次非公开发行股票融资额5000万元
B．本次非公开发行股票融资额6000万元
C．本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
D．本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元
考题
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（）
A.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
C.每次参加发审委会议的委员为5名。
D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决
考题
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序
B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定
C:每次参加发审委会议的委员为5名
D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决
考题
根据证券法律制度规定，下列关于非公开发行公司债券的表述正确的有（ ）。
A.非公开发行的公司债券是面向合格投资者发行
B.非公开发行公司债券发行对象不超过35人
C.非公开发行公司债券不得采用公告.公开劝诱和变相公开劝诱的发行方式
D.非公开发行公司债券不能在证券交易所进行买卖
E.非公开发行公司债券应依法承销或自行销售，可以在证券交易所进行转让
考题
关于上市公司非公开发行股票，以下说法正确的是：（）。A、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的非公开发行股份，自发行结束之日起36个月内不得转让B、认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名C、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十D、非公开发行股票募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
考题
2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（）。 Ⅰ非公开发行股票 Ⅱ配股 Ⅲ发行可转换公司债券 Ⅳ公开发行公司债券 Ⅴ公开增发新股A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题下列关于公司债券的非公开发行，说法正确的有（）。A非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露B发行人的董事，不得参与本公司非公开发行公司债券的认购C非公开发行公司债券后，如果涉及转让的，转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人D非公开发行公司债券转让的，既可以向其他合格投资者转让，也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让
考题
单选题创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有()。A
本次非公开发行股票融资额5000万元B
本次非公开发行股票融资额6000万元C
本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元D
本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元
考题
单选题2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（ ）。Ⅰ．非公开发行股票Ⅱ．配股Ⅲ．发行可转换公司债券Ⅳ．公开发行公司债券Ⅴ．公开增发新股A
Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题下列关于股份有限公司发行股票的说法中，正确的有（ ）。A非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的，需要报经中国证监会核准，核准后该公司被定性为上市公司B非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的发行为公开发行C上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准，公开发行新股需要经过核准D非公众公司非公开发行股票的，发行后股东人数不超过200人，不需要经过证监会核准
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