网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:

题目内容 (请给出正确答案)
政府对证券投资咨询行业的管理重点在于控制。()


参考答案

参考解析
解析:政府对证券投资咨询行业的管理重点在于保障。
更多 “政府对证券投资咨询行业的管理重点在于控制。()” 相关考题
考题 政府对证券投资咨询行业的管理重点在于控制。( )

考题 对证券投资咨询行业进行管理时,进行管理所运用的手段有( )。A.司法监管B.行政监管C.行业自律D.以上都对

考题 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )

考题 证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则,做到投资银行业务和( )分开管理,以防止利益冲突。A.经纪业务B.自营业务C.证券研究和证券投资咨询业务D.受托投资管理业务

考题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。( )

考题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ. 人员数量 Ⅱ. 业务能力 Ⅲ. 合规管理 Ⅳ. 风险控制A:Ⅰ.Ⅱ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 ①勤勉尽责; ②平等自愿; ③诚实; ④谨慎。?A:①②③ B:②③ C:①③④ D:①③

考题 对证券投资咨询行业进行管理时所运用的手段有()。A:司法监管B:行政监管C:行业自律D:以上都对

考题 ( )的颁布实施,对证券投资咨询行业作了定义,并对市场准入、人员管理、基本要求等 作了法规上的界定。 A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《证券从业人员管理暂行条例》 D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》

考题 在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强()。A:投资品种的选择B:投资规模的控制C:投资时机的选择D:自营库存变动的控制

考题 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的( )的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.稳健A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.勤勉尽责; Ⅱ.平等自愿; Ⅲ.诚实; Ⅳ.谨慎。 A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ

考题 (2019年)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的( )态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.勤勉尽责; Ⅱ.平等自愿; Ⅲ.诚实; Ⅳ.谨慎。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ

考题 对配送固定成本的控制重点在于对配送系统初始投资的控制。

考题 某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()。A、证券自营;证券经纪;证券资产管理B、证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C、证券自营;证券经纪;证券投资咨询D、证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问E、证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券资产管理

考题 作为最重要的金融中介机构,( )的主要职能在于帮助政府和企业筹集资金。A、证券公司B、证券交易所C、证券投资咨询公司D、证券登记结算公司

考题 鉴于证券分析师预测未来的职业特殊性,政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责,因此对证券投资咨询行业的监管只能依靠自律规则的自我管理手段进行。()

考题 证券投资与直接投资的区别在于投资者对于投资对象企业并无实际控制和管理权。

考题 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎 Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.客户利益优先A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件,第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。()

考题 2005年,政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理,并出台和修改了一系列的法律、规章制度。()

考题 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求,证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向()备案。A、广电总局B、中国证券业协会C、地方证监局D、中国证监会

考题 多选题某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定,该证券公司可以经营的业务是()。A证券自营;证券经纪;证券资产管理B证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C证券自营;证券经纪;证券投资咨询D证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问E证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;证券资产管理

考题 单选题证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订(  ),并对协议实行编号管理。A 证券投资顾问服务协议B 资产托管协议C 资产咨询服务协议D 资产管理协议

考题 单选题作为最重要的金融中介机构,( )的主要职能在于帮助政府和企业筹集资金。A 证券公司B 证券交易所C 证券投资咨询公司D 证券登记结算公司

考题 判断题证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()A 对B 错

考题 判断题证券投资与直接投资的区别在于投资者对于投资对象企业并无实际控制和管理权。A 对B 错

考题 单选题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.勤勉尽责Ⅱ.平等自愿Ⅲ.诚实Ⅳ.谨慎A Ⅰ.Ⅱ.ⅢB Ⅰ.Ⅱ.ⅣC Ⅱ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ