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( )的颁布实施，对证券投资咨询行业作了定义，并对市场准入、人员管理、基本要求等 作了法规上的界定。

A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 B.《中华人民共和国证券法》
C.《证券从业人员管理暂行条例》 D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》

参考答案

参考解析
解析：1997年发布的《证券、期货投资咨询管 理暂行办法》对证券投资咨询行业作了定义，并对 市场准入、人员管理、基本要求等作了法规上的 界定。
更多 “( )的颁布实施，对证券投资咨询行业作了定义，并对市场准入、人员管理、基本要求等 作了法规上的界定。 A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 B.《中华人民共和国证券法》 C.《证券从业人员管理暂行条例》 D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》” 相关考题
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考题 证券投资分析中的行业分析是中观经济分析对象之一，( )．A．主要界定行业本身的投资价值B．主要界定公司在行业中的竞争地位C．主要界定政府政策对行业的影响D．主要界定新技术对行业的影响
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考题 随着( )的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B.《证券法》C.《证券从业人员管理暂行条例》D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
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考题 《私募投资基金监督管理暂行办法》对创投基金作了界定:投资对象是未上市创业企业,投资方式为普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上,将证券研究报告的制作、发布与销售、服务等进行统一管理。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 随着（ ）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B．《证券法》C．《证券、期货业从业人员管理暂行条例》D．《证券业从业人员管理暂行条例》
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考题 证券投资分析中的行业分析是中观经济分析对象之一，其主要目的是（ ）。A．界定行业本身的投资价值B．界定公司在行业中的竞争地位C．界定政府对行业的影响D．界定新技术对行业的影响
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考题 证券投资咨询业务的界定包括（ ）。 ①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等； ②接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务； ③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务； ④中国证券业协会认定的其他形式。?A：①②④ B：①②③ C：②③④ D：①②③④
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考题 证券投资分析中的行业分析是中观经济分析对象之一，()。A:主要界定行业本身的投资价值B:主要界定公司在行业中的竞争地位C:主要界定政府政策对行业的影响D:主要界定新技术对行业的影响
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考题 投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，做到()等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。A:投资银行业务和经纪业务 B:自营业务 C:受托投资管理业务 D:证券研究和证券投资咨询业务
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考题 证券投资咨询业务的界定包括( )。 Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等； Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务； Ⅲ．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务； Ⅳ．中国证券业协会认定的其他形式。 A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 服务礼仪中对服务人员的表情作了哪些基本要求？
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考题 从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ
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考题 下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ
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考题 在《证券投资基金法》的基础上，（）对托管人的市场准入作了详细的规定。A、《公司法》B、《信托法》C、《证券投资基金托管资格管理办法》D、《证券投资基金运作管理办法》
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考题 画家陈丹青的散文《（）》，对“颓废”之美作了重新界定。
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考题 《服务贸易总协定》对市场准入和国民待遇问题作了哪些具体的规定？
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考题 随着（）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B、《证券法》C、《证券从业人员管理暂行条例》D、《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
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考题 《私募投资基金监督管理暂行办法》对创投基金作了界定：投资对象是未上市创业企业，投资方式为普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益。
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考题 2005年，政府监管部门以及行业自律组织对证券投资咨询行业以及证券投资分析师的行为作了更加严格的规范和管理，并出台和修改了一系列的法律、规章制度。（）
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考题 判断题具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人，期货公司可以申请资产管理业务试点资格。（　　）A 对B 错
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考题 单选题在《证券投资基金法》的基础上，（）对托管人的市场准入作了详细的规定。A 《公司法》B 《信托法》C 《证券投资基金托管资格管理办法》D 《证券投资基金运作管理办法》
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考题 问答题服务礼仪中对服务人员的表情作了哪些基本要求？
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考题 单选题依据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．证券公司中从事投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．基金管理公司中从事基金销售、研究分析等业务的专业人员Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题（）对非公开募集基金作了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。A 《公司法》B 《合同法》C 《证券投资基金法》D 《私募投资基金监督管理暂行办法》
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考题 单选题股权投资基金实行适度监管原则指（）。Ⅰ.在市场准入环节，不对基金管理人和基金进行前置审批，而是基于中国证券投资基金协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查Ⅱ.在基金托管环节，除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管Ⅲ.在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定Ⅳ.在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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