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随着（ ）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
A．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B．《证券法》
C．《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
D．《证券业从业人员管理暂行条例》
参考答案
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考题
随着( )的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B.《证券法》C.《证券从业人员管理暂行条例》D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
考题
为了提高证券从业人员的素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者的合法权益，2002年12月25日，中国证监会发布了（ ）。 A．《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B．《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C．《证券市场禁入暂行规定》 D．《证券业从业人员资格管理办法》
考题
()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A:证券经纪业务
B:证券自营业务
C:证券承销业务
D:证券投资咨询业务
考题
证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（ ）。A.证券承销业务
B.保荐业务
C.投资咨询业务
D.证券资产管理业务
考题
( )的颁布实施，对证券投资咨询行业作了定义，并对市场准入、人员管理、基本要求等 作了法规上的界定。
A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 B.《中华人民共和国证券法》
C.《证券从业人员管理暂行条例》 D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
考题
注册登记为证券投资顾问的人员和注册登记为证券分析师的人员分别申请从事的证券业
务类别为（）。
A.证券投资咨询业务（投资顾问）和证券投资咨询业务（分析师）
B.证券投资业务和证券投资咨询业务
C.证券承销业务和证券投资业务
D.证券一般业务和咨询类业务
考题
( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A:证券经纪业务
B:证券投资咨询业务
C:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
D:证券资产管理业务
考题
随着（）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B、《证券法》C、《证券从业人员管理暂行条例》D、《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
考题
单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（ ）。A
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员B
证券公司中从事承销业务的人员C
证券公司相关业务部门的管理人员D
证券登记结算机构的工作人员
考题
单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（ ）。[2016年6月真题]A
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员B
证券公司中从事承销业务的人员C
证券公司相关业务部门的管理人员D
证券登记结算机构的工作人员
考题
单选题随着（）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B
《证券法》C
《证券从业人员管理暂行条例》D
《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
考题
单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（）。A
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员B
证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员C
证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员D
信托机构业务部门的管理人员
考题
判断题证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（）A
对B
错
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