网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
(2016年)基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括（）。
Ⅰ．告知投资者该基金管理人历史业绩良好，本只基金收益一定有保障
Ⅱ．告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足
Ⅲ．要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
Ⅳ．仅向经确认的合格投资者销售基金
Ⅰ．告知投资者该基金管理人历史业绩良好，本只基金收益一定有保障
Ⅱ．告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足
Ⅲ．要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
Ⅳ．仅向经确认的合格投资者销售基金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案
参考解析
解析：股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
更多 “(2016年)基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括（）。 Ⅰ．告知投资者该基金管理人历史业绩良好，本只基金收益一定有保障 Ⅱ．告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足 Ⅲ．要求投资者书面承诺符合合格投资者条件 Ⅳ．仅向经确认的合格投资者销售基金A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ” 相关考题
考题
关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B.股权投资基金必须由基金托管机构托管C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
考题
下列对股权投资基金服务机构的描述，正确的是( )。A、主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B、股权投资基金必须由基金托管机构托管C、基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集D、在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
考题
下列关于募集行为的说法，错误的是( )。A、募集方式包括基金管理人自行募集B、募集方式包括委托基金销售机构募集C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任
考题
股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括( )。Ⅰ.基金托管机构Ⅱ.律师事务所Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.基金销售机构A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于股权投资基金销售机构的说法错误的是（ ）。A、股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
B、股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
C、股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产
D、非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额
考题
股权投资基金管理人（ ）的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。A.自行销售股权投资基金
B.委托销售股权投资基金
C.代理销售股权投资基金
D.转让销售股权投资基金
考题
下列关于股权投资基金服务机构的说法，错误的是（ ）。A.委托服务机构代为办理时，股权投资基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除
B.股权投资基金销售支付机构破产时，股权投资基金销售结算资金应纳人其破产财产
C.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封股权投资基金销售结算资金
D.销售结算资金从投资者资金账户划出，到达托管账户之前，属于投资者合法财产
考题
股权投资基金市场服务机构主要包括（ ）。
Ⅰ.基金销售机构
Ⅱ.基金财产保管机构
Ⅲ.基金销售机构基金份额登记机构
Ⅳ.律师事务所
Ⅴ.会计师事务所A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
考题
下列关于股权投资基金募集方式，说法错误的是（ ）。A.自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金
B.委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
C.自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
D.委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
考题
下列关于基金销售协议的表述中，错误的是（ ）。A.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明
B.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议
C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准
D.基金销售协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件
考题
单选题下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。A
独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动B
股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动C
商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动D
证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
考题
单选题基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括（ ）。Ⅰ.告知投资者该基金管理人历史业绩良好，本只基金收益一定有保障Ⅱ.告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足Ⅲ.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅳ.仅向经确认的合格投资者销售基金A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题下列关于股权投资基金募集方式的说法，错误的是（ ）。A
自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金B
委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金C
自行募集股权投资基金的，不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估D
委托募集股权投资基金的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
考题
单选题股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构在销售股权投资基金时，应当核查（ ）等信息，审查其是否符合合格投资者条件。Ⅰ.投资者的身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.投资经验Ⅳ.风险偏好A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是（）。A
股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估B
投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按中国证监会制定的指引执行C
应当制作风险揭示书，由投资者签字确认D
股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的，股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施
考题
单选题基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括（ ）。[2016年10月真题]Ⅰ．告知投资者该基金管理人历史业绩良好，本只基金收益一定有保障Ⅱ．告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行差额补足Ⅲ．要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅳ．仅向经确认的合格投资者销售基金A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题以下选项中说法错误的是（）A
除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管B
股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集C
股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构D
律师事务所和审计师事务所作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供法律和会计服务。
考题
单选题下列关于股权投资基金销售机构的说法，错误的是（ ）。A
股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格B
股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产C
股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产D
非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额
考题
单选题在股权投资基金管理人与基金销售机构签订的基金销售协议中，可作为基金合同附件的内容不包括（ ）。A
基金管理人与基金销售机构权利的部分B
基金管理人与基金销售机构义务的部分C
涉及投资者利益的部分D
涉及基金管理人利益的部分
考题
单选题下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（ ）。A
主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B
股权投资基金必须由基金托管机构托管C
基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集D
在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金的销售业务
考题
单选题中国证监会及其派出机构可以对股权投资基金运作中的违法违规行为进行行政处罚，处罚对象包括（ ）。Ⅰ、股权投资基金管理人Ⅱ、股权投资基金托管人Ⅲ、股权投资基金销售机构Ⅳ、股权投资基金估值核算机构A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是（）。A
投资决算B
估值核算C
基金销售D
销售支付
热门标签
最新试卷