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出具警示函是( )对股权投资基金行业违法违规者的处罚措施。
A.行业自律组织
B.政府监管机构
C.社会监督机构
D.机构内控部门
B.政府监管机构
C.社会监督机构
D.机构内控部门
参考答案
参考解析
解析:政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。
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考题
股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.公开谴责A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
股权投资基金管理人违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施有( )。
Ⅰ.公开谴责;
Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函;
Ⅳ.没收违法所得;
Ⅴ.撤销基金从业资格 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
考题
单选题股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章,中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括( )。[2016年9月真题]Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于股权投资基金行业自律与政府监管,表述错误的是( )。A
行业自律除了依据国家的有关法律,法规,规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程,业务规定,细则B
政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束C
政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正,监管谈话,出具警示函,公开谴责等行政监管措施和行政处罚D
由政府监管机构和基金管理人,市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织
考题
单选题关于股权投资基金行业自律与政府监管的关系,说法错误的是( )。A
行业自律是对政府监管的积极补充B
两者都是确保国家有关股权投资基金的相关法律法规得到贯彻执行C
行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带的作用D
两者对违法违规者的处罚方式基本相同
考题
单选题下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的说法错误的是()。A
政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束B
政府监管机构可以对违法违规的市场主体釆取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚C
政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策,而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则D
行业自律组织对其成员的处罚较轻,一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格、司法处罚等
考题
单选题中国证监会及其派出机构有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理。以下不属于行政处罚措施的是( )A
没收违法所得B
罚款C
出具出具警示函D
警告
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