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下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有( )
①李某最高学历为高中,并通过证券分析师资格考试
②董某进入证券行业刚满一年
③付某为美国国籍
④侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目?
①李某最高学历为高中,并通过证券分析师资格考试
②董某进入证券行业刚满一年
③付某为美国国籍
④侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目?
A:②③
B:③④
C:①②
D:①②③④
B:③④
C:①②
D:①②③④
参考答案
参考解析
解析:申请证券分析师资格需满足的条件包括:①年满18周岁;②大学本科以上学历;③具有完全民事行为能力;④已被机构聘用;⑤未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;⑥不存在《中华人民共和国证券法》第132条规定的情形;⑦未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;⑧具有中华人民共和国国籍;⑨具有从事证券业务2年以上的经历;⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
更多 “下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有( ) ①李某最高学历为高中,并通过证券分析师资格考试 ②董某进入证券行业刚满一年 ③付某为美国国籍 ④侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目?A:②③ B:③④ C:①② D:①②③④” 相关考题
考题
下列关于非上市证券的说法中,正确的有( )。A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B.不允许自由交易C.不允许在证券交易所内交易D.可以在其他证券交易市场交易
考题
申请人不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起( )日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。
A、10
B、15
C、30
D、60
考题
证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括( )。
A、从事证券相关行业经历两年
B、在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同
C、取得证券投资咨询执业资格
D、实际从事发布证券研究报告业务
考题
证券公司为现有证券投资咨询执业人员集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向中国证券业协会报送下列书面申请材料( )。
Ⅰ.申请注册人员基本信息表
Ⅱ.公司证券投资顾问、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
Ⅲ.公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书
Ⅳ.家庭成员信息表A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
(2019年)下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()
Ⅰ.李某最高学历为高中,并通过证券分析师资格考试
Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年
Ⅲ.付某为美国国籍
Ⅳ.侯某仅通过证券从业资格考试一门科目1A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题华夏银行信贷系统为每笔授信申请设置了预筛选,若授信申请不符合预筛选条件,下列说法正确的是()。A不符合的条件属于禁止性条件,系统将禁止业务申请继续提交B不符合的条件属于禁止性条件,系统将业务申请提交至分行行长审批C不符合的条件属于非禁止性条件,由授信审查人员判断是否受理业务申请,如受理,必须选择原因并提供详细说明D不符合的条件属于非禁止性条件,由客户经理判断是否受理业务申请,如受理,必须选择原因并提供详细说明
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括( )。A
公司证券投资咨询业务许可证明原件B
申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表C
申请注册为证券分析师的人员基本信息表D
公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
考题
单选题关于证券分析师,下列说法错误的是()。A
在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格B
在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C
申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历D
投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
考题
单选题下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法,错误的是( )。A
申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员,在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务B
申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚C
申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历D
申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
考题
单选题证券投资咨询人员申请取得分析师资格,必须具备()年以上的从事证券业务的经历。A
3B
4C
2D
1
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