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证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。?

A：以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B：单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C：与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D：假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

参考答案

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更多 “证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。?A：以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 B：单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格 C：与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的 D：假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务” 相关考题
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考题 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。 ( )
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考题 证券公司自营业务违反《刑法》第l82条规定的行为有( )。A. 单独或合谋,集中利用资金优势 证券公司自营业务违反《刑法》第l82条规定的行为有（ ）。Ａ. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格Ｂ. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易Ｃ. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖Ｄ. 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券Ｅ. 以其他方法操纵证券交易价格
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考题 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）
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考题 证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查B．不按规定上报自营业务资料和情况报告C．将自营业务与经纪业务混合操作D．违反规定委托他人代为买卖证券
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考题 根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?A、证券公司均可以从事证券自营业务B、证券公司均不得从事证券自营业务C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务
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考题 自营业务的市场风险是指（ ）。 A．证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失 B．证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损 C．证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失 D．证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
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考题 法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）
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考题 自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反《证券法》和《刑法》的有关规定，使证券公司受到处罚而导致损失。
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考题 在证券自营业务中，证券公司欺诈客户的行为主要是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。 （ ）
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考题 管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。（ ）
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考题 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括()。A:追究刑事责任B:罚款C:没收违法所得D:撤销相关业务许可
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考题 证券公司自营违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）A:以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B:与他人串通，以事先约定的时间、价格或交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的C:假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务D:单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
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考题 自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为，A:监管部门规章及规范性文件B:法律、行政法规C:行业规范D:自律规范
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考题 以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户B:以个人名义进行自营业务C:将自营业务与代理业务混合操作D:将自营账户借给他人使用
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考题 证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。 A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 D.单独或合谋，集中利用资金优势操纵证券交易价格
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考题 证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括（ ）。 A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 D.单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
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考题 证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。 ①内幕交易 ②操纵市场 ③假借他人名义或者个人名义进行自营业务 ④违反规定委托他人代为买卖证券A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
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考题 (2019年)证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的 B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格 C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的 D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
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考题 证券公司自营业务部门的职责不包括（）。 Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记 Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 以下表述中，错误的有（）。A、根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务B、从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C、自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为D、证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
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考题 证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 证券公司有（　）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查B、不按规定上报自营业务资料和情况报告C、将自营业务与经纪业务混合操作D、违反规定委托他人代为买卖证券
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考题 单选题以下表述中，错误的有（）。A 根据《证券法》规定，注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务B 从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券C 自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的，为自己投资证券的经营行为D 证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
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考题 单选题证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券A ①②③④B ①②③C ①③④D ①②④
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考题 单选题证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。A 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
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考题 单选题证券公司从事证券自营业务，不得有的行为不包括（）A 违反规定购买本证券公司控股股东的发行人发行的证券B 违反规定委托他人代为买卖证券C 购买与本证券公司无重大利害关系的发行人发行的证券D 利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
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考题 多选题下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（　　）。A违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券B违反规定购买与本证券公司有其他利害关系的发行人发行的证券C利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场D违反规定委托他人代为买卖证券
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