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根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》，保荐机构应当对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ.保荐机构应当核查存货的真实性，并查阅发行人存货明细表，实地抽盘大额存货
Ⅱ.对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据
Ⅲ.关于发行人的诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查
Ⅳ.如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见
Ⅴ.保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

参考答案

参考解析
解析：Ⅳ项，保荐机构应当根据《保荐人尽职调查工作准则》的有关规定对核查事项进行独立核查。保荐机构可以采取走访、访谈、查阅有关资料等方式进行核查，如果独立走访存在困难的，可以在发行人或其他中介机构的配合下进行核查，但保荐机构应当独立出具核查意见，并将核查过程资料存人尽职调查工作底稿。
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考题 关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则
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考题 下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有( )。（1分）A．保荐机构应当对发行人进行全面调查B．对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查C．保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理D．保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断
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考题 保荐机构的年度执业报告应当包括（ ）内容。 A．保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明 B．保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 C．保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 D．保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明
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考题 下列关于我国证券法行上市保荐制度的表述中，正确的有（）A:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐B:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段C:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查D:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
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考题 下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有()。A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担 B:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查 C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段 D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
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考题 根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有（ ）。 Ⅰ.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 Ⅲ.保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要 Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 Ⅴ.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 以下属于工作底稿的有（　　）A.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 B.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 C.保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商的相关人员等进行访谈的访谈记录 D.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
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考题 下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称“准则”）的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查 Ⅱ．准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定 Ⅲ．准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查 Ⅳ．保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有（ ）。[2015年11月真题] Ⅰ．保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》 Ⅱ．保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，并在《问核表》上签字确认 Ⅲ．《问核表》作为发行保荐工作报告的附件，发行人在提交上市申请文件时一并提交 Ⅳ．保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 保荐机构对保荐项目的重要事项进行尽职调查并填写《问核表》，以下说法正确的有（ ）。[2015年9月真题] Ⅰ．保荐机构应当核查存货的真实性，并查阅发行人存货明细表，实地抽盘大额存货 Ⅱ．对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据 Ⅲ．关于发行人的诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查 Ⅳ．如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见 Ⅴ．保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 保荐业务负责人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。()
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考题 关于保荐业务管理，下列说法中正确的有( )。A:保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系 B:保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 C:保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应责任 D:保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度
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考题 证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。 Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度 Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录 Ⅲ．申请文件及其他文件 Ⅳ．保荐机构尽职调查文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于保荐机构管理的说法正确的有（）。 Ⅰ保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度 Ⅱ保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅲ保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于7年 Ⅳ除保荐业务负责人外，内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 Ⅴ保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 以下关于保荐代表人执业行为的说法中，错误的是（）。A、原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任在保荐代表人更换时也免除或终止B、一般来说，2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作C、保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志D、保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查
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考题 下列关于保荐业务规程的说法中，不正确的是（）。A、保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度B、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，该底稿保存期不少于5年C、保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务选项制度并承担相应的责任D、保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度
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考题 保荐机构的年度执业报告应当包括（）内容。A、保荐机构、保荐代表人年度执业情况说明B、保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明C、保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况D、保荐机构对保荐代表人其他重大事项的说明
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考题 下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（） A、保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查B、保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担C、仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐D、保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
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考题 单选题下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（　　）。[2012年3月真题]Ⅰ．保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担Ⅱ．保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查Ⅲ．保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段Ⅳ．仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题关于保荐机构管理层对保荐项目的签字责任，下列说法正确的是（　　）。Ⅰ．保荐机构从事首次公开发行股票并上市和上市公司再融资保荐业务，应当以保荐代表人负责制为核心，建立健全保荐业务的内部控制制度Ⅱ．保荐机构在执行立项、尽职调查、质量控制、内核、持续督导等保荐业务各个环节相关制度的基础上，进一步强化保荐项目的风险控制Ⅲ．风险控制应当贯彻保荐业务各个环节，反馈意见回复报告、举报信核查报告和发审委意见回复报告均应履行公司整体层面相应决策和风险控制程序Ⅳ．保荐项目的风险控制应当纳入保荐机构公司整体层面的合规和风险控制体系Ⅴ．保荐机构推荐首发和再融资项目，应当履行公司内部决策程序，保荐机构董事长、总经理（或类似职责人员）应当在保荐项目首次申报文件中签字确认，并在招股说明书（募集说明书）中出具声明Ⅵ．保荐机构法定代表人应当在反馈意见回复报告、举报信核查报告和发审委意见回复报告等文件中出具声明并签字确认，承担相应的法律责任A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅥD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有()。 Ⅰ 保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》 Ⅱ 保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，并在《问核表》上签字确认 Ⅲ 《问核表》作为发行保荐工作报告的附件，在受理发行人上市申请文件时一并提交Ⅳ 保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券发行上市保荐业务工作底稿包括（　　）。[2012年3月真题]Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ．申请文件及其他文件Ⅳ．保荐机构尽职调查文件A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是()。 Ⅰ 《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准 Ⅱ 凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查 Ⅲ 发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构 Ⅳ 尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有（）。 Ⅰ保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 Ⅱ保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 Ⅲ保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要 Ⅳ保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 Ⅴ保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务规程的说法，正确的是（　　）。A 保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不得少于20年B 保荐机构应当建立工作底稿制度，按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿C 保荐机构的部门负责人、内核负责人监督，执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D 保荐机构应当健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度E 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因
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考题 单选题下列关于首次公开发行股票并上市问核程序有关事项的规定，正确的是（　　）。A 保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序B 保荐机构应在所保荐项目受理当天，在中国证监会参加问核程序C 保荐机构董事长或总经理应当在《问核表》上签字确认D 保荐机构应在《发行保荐书》中详细说明问核的实施情况
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考题 单选题根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列关于保荐人对发行人公开发行募集文件和相关内容尽职调查工作的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当获得充分的尽职调查证据Ⅱ．对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人在核查该中介机构及其签名人员专业意见时进行审慎核查Ⅲ．保荐人对中介机构其签名人员出具的专业意见存有异议的，应当主动与中介机构进行协商，并可以要求其作出解释或者出具依据Ⅳ．保荐人应在尽职调查基础上形成发行保荐书，同时，应当建立尽职调查工作底稿制度Ⅴ．中国证券业协会依照法律、法规、规章和本准则的规定，对保荐人的尽职调查工作进行监管A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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