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题目内容
（请给出正确答案）
违反投资适当性原则的主要原因在于（??）。
Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺
Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺
Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：投资适当性原则经常被违反，其主要原因在于：①投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息；②由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平；③投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知。
更多 “违反投资适当性原则的主要原因在于（??）。 Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺 Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息 Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ” 相关考题
考题
禁止理财销售人员违反()原则,误导客户购买与其风险认知、承受能力不相符的理财与代销产品;禁止违背客户意愿将理财与代销产品和其他产品捆绑销售。
A.稳妥审慎性B.信息披露C.勤勉尽责D.投资者适当性
考题
在实际操作中，投资适当性原则经常被违反，这是由于（ ）。 A．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 B．由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平 C．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知 D．投资者通常具有追求利益最大化嗜好
考题
股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（ ），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．风险认知水平B．投资技能和风险控制能力C．风险认知和控制能力D．产品认知水平和风险承受能力
考题
违反投资适当性原则的主要原因在于()
Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺
Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于适当性原则说法正确的是（ ）。
Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致
Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度
Ⅳ.追求投资收益最大化A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
违反投资适当性原则的主要原因在于（ ）。
Ⅰ投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ投资者自身经验和知识的欠缺
Ⅲ投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
Ⅳ投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于适当性原则说法正确的是（ ）。
Ⅰ.适当性原则被忽略的原因之一是投资者不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ.适当性原则要求风险等级与投资者自身的风险承受能力一致
Ⅲ.适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的自身情况的契合程度
Ⅳ.追求投资收益最大化A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
违反投资适当性原则的主要原因在于（ ）。
Ⅰ投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
Ⅱ投资者自身经验和知识的欠缺
Ⅲ投资服务机构可能会提供一些虚假的信息
Ⅳ投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
在实际操作中，投资适当性原则经常被忽视，这是由于（ )。
A.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息
B.由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产 品的风险水平
C.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知
D.投资者通常具有追求利益最大化嗜好
考题
(2018年)下列关于投资者的风险承受能力和意愿的说法中，正确的是（）。A.风险承受能力取决于投资者对风险的厌恶程度
B.风险承担意愿通常来说对机构投资者比对个人投资者更为重要
C.风险承受能力也可以被理解成风险承担意愿
D.风险承受能力与投资者的资产负债情况和投资期限等因素有关
考题
金融期货投资者适当性制度，说法正确的有（ ）。A.根据金融期货的产品特征和风险特性
B.区别投资者的产品认知水平和风险承受能力
C.选择适当的投资者审慎参与金融期货交易
D.并建立与之相适应的监管制度安排
考题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷
考题
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（ ）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A. 资金规模
B. 风险偏好度
C. 认知水平
D. 投资规模
考题
会员单位在开户时，应当向投资者()，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。A.全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
B.充分揭示金融期货风险
C.测试投资者的金融期货基础知识
D.认真审核投资者开户申请材料
考题
下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。 A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试
考题
按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（ ）。A.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
B.测试投资者的金融期货知识
C.向投资者充分揭示金融期货风险
D.审核投资者开户申请资料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
考题
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作( )，以了解投资者风险承受能力情况。
A.期货产品或服务风险等级评估表
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷
考题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
考题
投资适当性是指适合的投资者购买恰当的产品，但在实际操作中投资适当性原则经常被忽视，究其原因主要有（）。 Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺 Ⅲ.投资者对自身的风险承受能力缺乏正确认知 Ⅳ.投资者有较强的风险承受能力A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
在实际操作中，投资适当性原则经常被违反，这是由于（）。A、投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息B、由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平C、投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知D、投资者通常具有追求利益最大化嗜好
考题
多选题关于客户购买风险匹配原则说法正确的是（）。A客户只能购买风险等级等于或低于自身风险承受能力评级的理财产品。B对超过65岁的投资者进行风险承受能力评估时，应当充分考虑投资者年龄、相关投资经验等因素。C销售人员应当将风险承受能力评估结果告知投资者，并由投资者签名确认后留存D投资者风险承受能力评级结果，由投资者填写
考题
单选题下列有关普通投资者和专业投资者说法中，错误的是（ ）。A
专业投资者具备专业的投资知识和经验，在财务上能承担相应的投资风险B
资产管理机构在面对专业投资者时可适当豁免部分适当性义务C
普通投资者处于信息不对称的地位，因此其在信息告知、风险警示、适当性匹配等享有特别保护D
普通投资者和专业投资者不可以相互转化
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