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创业板某上市公司拟非公开发行股票，募集资金用于收购某有限公司，以下属于该上市公司应当符合的条件有（）。
Ⅰ．最近二年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据
Ⅱ．最近一期末资产负债率高于百分之四十五
Ⅲ．最近十二个月内未受到证券交易所的公开谴责
Ⅳ．最近十二个月内不存在违规对外提供担保
Ⅰ．最近二年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据
Ⅱ．最近一期末资产负债率高于百分之四十五
Ⅲ．最近十二个月内未受到证券交易所的公开谴责
Ⅳ．最近十二个月内不存在违规对外提供担保
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第9条规定，上市公司发行证券，应当符合《证券法》规定的条件，并且符合以下规定：①最近2年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据；②会计基础工作规范，经营成果真实。内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性，以及营运的效率与效果；③最近2年按照上市公司章程的规定实施现金分红；④最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具保留意见或者带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对上市公司无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；⑤最近1期末资产负债率高于45%，但上市公司非公开发行股票的除外；⑥上市公司与控股股东或者实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理。上市公司最近12个月内不存在违规对外提供担保或者资金被上市公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。
根据第10条第3项，上市公司最近35个月内因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚，或者因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证监会的行政处罚；最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查存的，不得发行证券。
第17条规定，上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并的，免于适用本办法第9条第①项的规定。即不要求“最近2年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据”。
根据第10条第3项，上市公司最近35个月内因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚，或者因违反证券法律、行政法规、规章受到中国证监会的行政处罚；最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查存的，不得发行证券。
第17条规定，上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并的，免于适用本办法第9条第①项的规定。即不要求“最近2年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据”。
更多 “创业板某上市公司拟非公开发行股票，募集资金用于收购某有限公司，以下属于该上市公司应当符合的条件有（）。 Ⅰ．最近二年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据 Ⅱ．最近一期末资产负债率高于百分之四十五 Ⅲ．最近十二个月内未受到证券交易所的公开谴责 Ⅳ．最近十二个月内不存在违规对外提供担保A、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
在创业板上市公司首次公开发行股票时，发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性等做出决议，并提请股东大会批准。决议的内容应当包括（ ）。 A．股票的种类和数量 B．发行对象 C．价格区间和定价方式 D．募集资金使用用途
考题
关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序
Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票
Ⅳ.创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
Ⅴ.创业板上市公司向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的10%A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅲ
C：Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
甲为上交所上市公司，乙为中小板上市公司，丙、丁、戊为创业板上市公司，其中丁准备以本次募集资金用于收购，其他资料如下表，不考虑其他因素，甲、乙、丙、丁拟于2014年3月申请公开增发股票，符合条件的公司为( )。
（单位：万元 ）
A、甲
B、乙
C、丙
D、丁
E、戊
考题
关于募集资金，以下说法正确的有（）。A、创业板上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的10％的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构
B、创业板上市公司有一个募投项目，该项目结余资金50万元，若用于补充流动资金，需股东大会审议批准
C、创业板上市公司募集资金总额为3亿元，12个月内累计用超募资金归还银行贷款1亿元
D、创业板上市公司拟使用超募资金归还银行贷款，但有一个独立董事不同意
考题
甲上市公司本次非公开发行股票方案概要的内容应包括( )。
Ⅰ.上市公司本次非公开发行的背景和目的
Ⅱ.附条件生效的股份认购合同的内容摘要
Ⅲ.发行对象及其与公司的关系
Ⅳ.本次发行是否构成关联交易
Ⅴ.募集资金投向A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
B、Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（）。 Ⅰ非公开发行股票预案 Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明 Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ保荐机构的尽职调查报告 Ⅴ本次发行的董事会决议A、Ⅰ、Ⅱ、ⅤB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票，2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元，2016年3月31日该上市公司净资产为4．8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定，以下说法正确的有（）。 Ⅰ该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，可适用证监会简易程序 Ⅱ该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元，发行对象为控股股东，该上市公司拟自行销售，则无需聘请保荐机构 Ⅲ该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元，且发行对象均为原前10名股东的，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，该上市公司本次发行可不聘请保荐机构 Ⅳ该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资5100万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序 Ⅴ该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会，则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效 Ⅵ该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、ⅥC、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、ⅥE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
考题
上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。A、发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准B、本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C、募集资金使用符合规定D、本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
考题
在创业板上市公司首次公开发行股票时，发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性等作出决议，并提请股东大会批准。决议的内容应当包括（）。A、股票的种类和数量B、发行对象C、价格区间和定价方式D、募集资金使用用途
考题
单选题上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有()。
Ⅰ创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券
Ⅱ创业板上市公司向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%
Ⅲ主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小
Ⅳ主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元
Ⅴ中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题创业板上市公司非公开发行股票的条件不包括（ ）。A
上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，需最近二年盈利B
会计基础工作规范，经营成果真实C
发行对象不得超过5名D
最近一期期末资产负债率应当高于45%
考题
单选题我国上市公司发行证券进行再融资，发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有()。
Ⅰ.创业板上市公司采取自行销售方式，向原前5名股东非公开发行股票融资4000万元且占最近一年末净资产10%
Ⅱ.中小企上市公司经营危险品生产业务，非公开发行股票募集资金投资百货业务 Ⅲ 中小板上市公司公开发行公司债券募集资金用于偿还银行贷款
Ⅳ.主板上市公司当年主营业务收入较上年下降50%以上，本次非公开发行股票募集资金20亿元
Ⅴ.主板上市公司非公开发行公司债券募集资金投资新的经营业务A
Ⅰ、Ⅲ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。Ⅰ．首次公开发行股票Ⅱ．创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ．上市公司公开发行公司债券Ⅴ．发行资产证券化产品A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、ⅤE
Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有()。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ.上市公司公开发行公司债券
Ⅴ.发行资产证券化产品A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅢC
Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、ⅤE
Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。A甲上市公司拟公开发行公司债券B乙上市公司拟非公开发行公司债券C丙上市公司拟公开增发股票D丁上市公司拟非公开发行股票
考题
单选题创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（ ）。[2016年9月真题]Ⅰ．非公开发行股票预案Ⅱ．关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明Ⅲ．最近3年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告Ⅳ．保荐机构的尽职调查报告Ⅴ．本次发行的董事会决议A
Ⅱ、Ⅳ、ⅤB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题创业板某上市公司拟申请非公开发行股票，以下属于必备申请文件的有（）。 Ⅰ非公开发行股票预案 Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明 Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告 Ⅳ保荐机构的尽职调查报告 Ⅴ本次发行的董事会决议A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题关于募集资金，以下说法正确的是（）。A
创业板上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的10％的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构B
创业板上市公司有一个募投项目，该项目结余资金50万元，若用于补充流动资金，需股东大会审议批准C
创业板上市公司募集资金总额为3亿元，12个月内累计用超募资金归还银行贷款1亿元D
创业板上市公司拟使用超募资金归还银行贷款，但有一个独立董事不同意
考题
多选题以下投资者必须采取发出要约的方式来收购上市公司的是（）。A持有上市公司已发行股份25%的张某，拟收购该上市公司股份的10%B持有上市公司已发行股份35%的刘某，拟收购该上市公司股份的5%C持有上市公司已发行股份8%的赵某，拟收购该上市公司股份的10%D持有上市公司已发行股份4%的宋某，拟收购该上市公司股份的35%
考题
多选题某上市公司拟增发股票，董事会应就上市公司申请增发股票作出决议，该决议应当包括下列事项（ ）A本次增发股票发行的方案B募集资金用途C前次募集资金使用的报告D本次发行证券的种类和数量
考题
单选题创业板上市公司非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件，发行对象不超过（ ）名。A
2B
3C
5D
10
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