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发行保荐书和发行保荐工作报告在开头部分应载明( )。

Ⅰ.保荐机构资质证明

Ⅱ.保荐机构是否根据《公司法》、《证券法》等相关规定，出具发行保荐书和发行保荐工作报告

Ⅲ.文件真实性、准确性、完整性保证

Ⅳ.发行人风险情况

Ⅴ.相关法律法规有关条文

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

参考答案

参考解析
解析： B
《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行傈荐书和发行保荐工作报告》第八条规定，发行保荐书和发行保荐工作报告开头部分应当载明，保荐机构及其保荐代表人是否根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书和发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
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考题 保荐人(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应出具发行保荐书。发行保荐书应当按照《关于实施lt;证券发行上市保荐制度暂行办法)有关事项的通知》中的《证券发行推荐书(S-1)》的要求编制。（ ）
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考题 上市公司发行证券，保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。A．法律意见书B．律师工作报告C．证券发行保荐书D．保荐人尽职调查报告
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考题 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。A．发行保荐书B．发行保荐工作报告C．保荐代表人专项授权书D．中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
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考题 保荐机构推荐发行人发行证券应当向中国证监会提交的文件不包括（ ）。 A．发行保荐书 B．保荐代表人专项授权书 C．发行保荐工作报告 D．赢利预测审计报告
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考题 发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。（ ）
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考题 上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（ ）。A．法律意见书B．律师工作报告C．证券发行保荐书D．保荐人尽职调查报告E．会计事务所报告
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考题 第 67 题 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　　）。A．发行保荐工作报告B．保荐代表人专项授权书C．发行保荐书D．中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
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考题 证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（　　）。A.招股说明书摘要 B.招股说明书(申报稿) C.发行保荐书 D.发行保荐工作报告
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考题 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交( )。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授权书 Ⅳ.证券发行募集文件 Ⅴ.保荐协议A、Ⅰ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C、Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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考题 根据有关规定，保荐机构应就发行人创业板上市发行出具( )。 Ⅰ.招股说明书说明 Ⅱ.资本金到位情况报告 Ⅲ.发行保荐书 Ⅳ.发行保荐工作报告 Ⅴ.财务报告 A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
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考题 保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与()之间建立起索引关系。A:工作底稿 B:发行保荐工作报告 C:发行保荐书 D:尽职调查报告
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考题 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。A:发行保荐书 B:发行保荐工作报告 C:保荐代表人专项授权书 D:中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
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考题 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。()
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考题 保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与( )之间建立索引关系。 A.发行保荐工作报告 B.工作底稿 C.发行保荐书 D.尽职调査报告
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考题 根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则()——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。A:第27号 B:第19号 C:第13号 D:第5号
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考题 根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，保荐机构应在发行保荐书中对发行人是否符合发行条件、发行人存在的主要风险、保荐机构与发行人的关联关系、保荐机构的推荐结论等事项发表明确意见。()
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考题 关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。 Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据 Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作 Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据 Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作，并成为保荐机构（）的基础。A、发行保荐书B、发行保荐工作报告C、发行上市保荐书D、验证招股说明书
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考题 上市公司发行证券，保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括（）。 Ⅰ.证券发行保荐书 Ⅱ.保荐机构尽职调查报告 Ⅲ.法律意见书 Ⅳ.律师工作报告A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（）。A、招股说明书摘要B、招股说明书（申报稿）C、发行保荐书D、发行保荐工作报告
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考题 单选题发行保荐书和发行保荐工作报告在开头部分应载明()。 Ⅰ 保荐机构资质证明 Ⅱ 保荐机构是否根据《公司法》、《证券法》等有关规定，出具发行保荐书和发行保荐工作报告 Ⅲ 文件真实性、准确性、完整性保证 Ⅳ 推荐发行人的主要工作过程 Ⅴ 相关法律法规有关条文A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授权书 Ⅳ.证券发行募集文件 Ⅴ.保荐协议A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》，下列关于发行保荐书必备内容的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．应逐项说明本次证券发行是否履行了《公司法》、《证券法》及证监会规定的决策程序Ⅱ．应逐项说明本次证券发行是否符合《证券法》规定的发行条件Ⅲ．发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期Ⅳ．应详细说明内部的项目审核流程Ⅴ．应详细说明内部核查部门关注的主要问题，逐项说明对内部核查部门意见的具体落实情况A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB Ⅱ、Ⅲ、ⅤC Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题上市公司发行证券，保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括（）。 Ⅰ.证券发行保荐书 Ⅱ.保荐机构尽职调查报告 Ⅲ.法律意见书 Ⅳ.律师工作报告A Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件，保荐机构应在发行保荐工作报告中记载()。 Ⅰ 发行人是否符合发行条件 Ⅱ 尽职推荐发行人的主要工作过程 Ⅲ 推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及其解决情况 Ⅳ 发行人面临的主要风险 Ⅴ 保荐机构的推荐结论A Ⅰ、ⅡB Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 单选题证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（　　）。A 招股说明书摘要B 招股说明书（申报稿）C 发行保荐书D 发行保荐工作报告
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考题 单选题关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．保荐代表人必须为其具体负责的每个项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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