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发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避( )。

A、某发审委委员持有发行人的股票
B、某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触
C、某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系
D、某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事

参考答案

参考解析
解析：D
《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》 第十五条 发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避： （一）发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事（含独立董事，下同）、监事、经理或者其他高级管理人员的； （二）发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的； （三）发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的； （四）发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的； （五）发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的； （六）中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。 前款所称亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。 @##
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考题 发审委委员审核股票发行申请文件时，有（ ）情形之一的，应及时提出回避。A．发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员的B．发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的C．发审委委员或者其所在工作单位近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的D．发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的
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考题 当审核股票发行申请文件时，若发审委员会或者其亲属担任发行人或保荐人的董事(含独立董事)、监事、经理或者其他高级管理人员的，审核文件时应及时提出回避。（ ）
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考题 第 73 题 发审委委员有下列（　　）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。A．本人提出辞职申请的B．2次以上无故不出席发审委会议的C．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的D．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
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考题 关于发审委审核股票发行正确的是（ ）。 A．发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次 B．会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制 C．中国证监会对发审委实行问责制度 D．保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐
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考题 发审委委员有下列（ ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。 A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的 B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的 C．5次以上无故不出席发审委会议的 D．本人提出辞职申请的
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考题 发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请时要首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票。（ ）
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考题 关于发行审核委员会审核特别程序规定包括（ ）。 A．发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定 B．每次参加发审委会议的委员为7名，表决投票时同意票数达到5票为通过 C．发审委委员在审核上市非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决 D．中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
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考题 暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上由另外一组发审委委员审核。（ ）
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考题 发审委委员有下列（ ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。A．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的B．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的C．5次以上无故不出席发审委会议的；经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形D．本人提出辞职申请的
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考题 下列关于发审委的工作规程的说法正确的有（ ）。 Ⅰ.发审委会议表决采取不记名投票方式 Ⅱ.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制 Ⅲ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果 Ⅳ.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核A：Ⅰ、Ⅲ B：Ⅱ、Ⅳ C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列关于发审委的工作规程正确的是（　　）A.发审委会议表决采取不记名投票方式 B.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制 C.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。 D.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核。
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考题 下列关于发审委的说法正确的有（）。 Ⅰ．发审委委员由中国证监会聘任，均为专职委员 Ⅱ．发审委委员和并购重组委委员不得相互兼任，其任期最长不超过两年 Ⅲ．发审委会议表决需采取无记名投票方式，发审委委员不得弃权 Ⅳ．在审核首次公开发行股票申请时，发审委每次参会委员均为7名 Ⅴ．发审委委员提议暂缓表决的，需由发审委会议投票表决，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请管理表决A、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之～的，应及时提出回避（　　）A.某发审委委员持有发行人的股票 B.某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触 C.某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系 D.某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事
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考题 发审委委员审核股票发行申请文件时，有()情形之一的，应及时提出回避。 A．发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事)、监事、经理或者其他高级管理人员的 B．发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的 C．发审委委员或者其所在工作单位近3年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的 D．发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的
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考题 发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避（ ）。A.某发审委委员的同学持有发行人的股票 B.某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触 C.某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系 D.某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的总经理
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考题 发审委的职责有（）。A:审核股票发行申请是否符合相关条件B:依法对股票发行申请提出审核意见C:依法作出核准或不予核准股票发行的决定D:审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
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考题 下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（） A.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序 B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定 C.每次参加发审委会议的委员为5名。 D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决
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考题 中国证监会设立发审委审核股票发行申请。下面关于发审委的说法中，不正确的是()。A:发审委委员每届任期1年，不可以连任 B:当发行人与发审委委员存在潜在的利益冲突时，发审委委员应及时回避 C:发审委会议表决采取不记名投票方式 D:每次参加发审委会议的发审委委员为7名，表决投票时同意票数达到5票方为通过
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考题 关于发行审核委员会审核的特别程序，下列说法正确的有()。A:每次参加发审委会议的委员为5名 B:表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过 C:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，不得提议暂缓表决 D:中国证监会应公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
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考题 发审委委员有下列()情形之一的，中国证监会应当予以解聘。A:违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的 B:未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的 C:2次以上无故不出席发审委会议的 D:本人提出辞职申请的
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考题 发审委会议审核发行人股票发行申请，适用普通程序规定。下列关于普通程序的说法中，错误的有()。A:中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开10日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员 B:每次参加发审委会议的发审委委员为7名 C:表决投票时同意票数达到4票为通过，同意票数未达到4票为未通过 D:发审委会议对发行人的股票发行申请只能暂缓表决一次
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考题 下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述，正确的有（ ）。A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请，适用普通程序 B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定 C:每次参加发审委会议的委员为5名 D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时，应提议暂缓表决
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考题 发审委委员应当及时提出回避的情形为（）。A、发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员B、发审委委员或者其亲属持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责C、发审委委员或者其所在工作单位近三年来为发行人提供保荐等服务，可能妨碍其公正履行职责D、发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责
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考题 单选题根据《中国证券管理委员会发行审核委员会办法》的相关规定，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过2届Ⅱ．发审委每年应当至少召开1次全体会议，对审核工作进行总结Ⅲ．发审委委员2次以上无故不出席发审委会议的，中国证监会应当予以解聘Ⅳ．发审委委员近2年来为发行人提供审计服务，已解除业务约定，无需提出回避Ⅴ．发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请适用普通程序A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅤD Ⅱ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题下列关于发审委的工作规程的说法正确的有（）。 Ⅰ发审委会议表决采取不记名投票方式 Ⅱ会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制 Ⅲ中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果 Ⅳ暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列(()情形之一的，应及时提出回避。A 某发审委委员持有发行人的股票B 某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触C 某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系D 某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事
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考题 单选题发审委委员有下列（　　）情形的，中国证监会应当予以解聘。Ⅰ．违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的Ⅱ．未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的Ⅲ．有无故不出席发审委会议的Ⅳ．本人提出辞职申请的Ⅴ．经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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