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单选题
发审委委员有下列( )情形的,中国证监会应当予以解聘。Ⅰ.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的Ⅱ.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的Ⅲ.有无故不出席发审委会议的Ⅳ.本人提出辞职申请的Ⅴ.经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案
参考解析
解析:
《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2017年修订)第10条规定,发审委委员有下列情形之一的,中国证监会应当予以解聘:①违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的;②未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的;③本人提出辞职申请的;④2次以上无故不出席发审委会议的;⑤经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后,中国证监会应及时选聘新的发审委委员。发审委委员因违法违规被解聘的,取消其所在单位5年内再次推荐发审委委员的资格,发审委委员为国家机关、事业单位工作人员的,通报其所在单位,由其所在单位作出相应处分。
《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2017年修订)第10条规定,发审委委员有下列情形之一的,中国证监会应当予以解聘:①违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的;②未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的;③本人提出辞职申请的;④2次以上无故不出席发审委会议的;⑤经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后,中国证监会应及时选聘新的发审委委员。发审委委员因违法违规被解聘的,取消其所在单位5年内再次推荐发审委委员的资格,发审委委员为国家机关、事业单位工作人员的,通报其所在单位,由其所在单位作出相应处分。
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考题
并购重组委委员有( )情形之一的,中国证监会应当予以解聘。A.违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的B.未按照中国证监会的规定勤勉尽职的C.无故不出席并购重组委会议的D.本人提出辞职申请的
考题
并购重组委委员( ),中国证监会应当予以解聘。(1分)A.违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的B.未按照中国证监会的规定勤勉尽职的C.无故不出席并购重组委会议的D.本人提出辞职申请的
考题
下列关于发审委委员解聘条件的说法中,正确的是( ).A.发审委委员连任2个任期的B.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的C.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的D.两次以上无故不出席发审委会议的
考题
发审委员如有以下情形的,中国证监会应当予以解聘( )。A.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的B.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的C.本人提出辞职请求的D.两次以上无故不出席发审委会议
考题
第 73 题 发审委委员有下列( )情形之一的,中国证监会应当予以解聘。A.本人提出辞职申请的B.2次以上无故不出席发审委会议的C.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的D.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
考题
下列关于中国证监会对并购重组委员会委员的监督的说法有误的是( )。 A.中国证监会对并购重组委员会实行问责制度 B.中国证监会可以暂停并购重组委员会委员的审核 C.并购重组委员会委员存在违反并购重组委员会委员工作规定的行为,或者存在对所参加并购重组委员会会议应当回避而未提出回避等其他违反并购重组委员会工作纪律的行为的,中国证监会应当根据情节轻重,对有关并购重组委员会委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理 D.对有线索举报并购重组委员会委员存在违法违纪行为的,中国证监会应当进行调查,并根据调查结果对有关委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理:涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理
考题
关于发审委审核股票发行正确的是( )。 A.发审委会议对发行人股票发行申请做出的表决结果最多可以暂缓表决三次 B.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票申请的限制 C.中国证监会对发审委实行问责制度 D.保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,中国证监会在6个月内不受理该保荐机构的推荐
考题
发审委委员有下列( )情形之一的,中国证监会应当予以解聘。 A.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的 B.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的 C.5次以上无故不出席发审委会议的 D.本人提出辞职申请的
考题
关于发行审核委员会审核特别程序规定包括( )。 A.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定 B.每次参加发审委会议的委员为7名,表决投票时同意票数达到5票为通过 C.发审委委员在审核上市非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决 D.中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
考题
发审委员如有以下( )情形的,中国证监会应当予以解聘。A.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的B.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的C.本人提出辞职请求的D.两次以上无故不出席发审委会议E.有一次不出席发审委会议的
考题
发审委委员有下列( )情形之一的,中国证监会应当予以解聘。A.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的B.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的C.5次以上无故不出席发审委会议的;经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形D.本人提出辞职申请的
考题
中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前,将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员,并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单中国证监会网站上公布。 ( )
考题
下列关于发审委的工作规程的说法正确的有( )。
Ⅰ.发审委会议表决采取不记名投票方式
Ⅱ.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制
Ⅲ.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
Ⅳ.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核A:Ⅰ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于发审委的工作规程正确的是( )A.发审委会议表决采取不记名投票方式
B.会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制
C.中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果。
D.暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核。
考题
下列关于中国证监会发行审核委员会的说法,正确的有()。
Ⅰ.发审委委员每届任期为1年,每年至少更换一半
Ⅱ.发审委委员可以连任,但连续任期最长不超过2届
Ⅲ.发审委委员数量为60名,部分发审委委员可以为专职
Ⅳ.发审委员被解聘的,取消其所在单位5年内再次推荐发审委委员的资格
Ⅴ.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任。A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
发审委委员有下列( )情形的,中国证监会应当予以解聘。
Ⅰ.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
Ⅱ.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的
Ⅲ.5次以上无故不出席发审委会议的
Ⅳ.本人提出辞职申请的
Ⅴ.经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员韵A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
中国证监会于2006年5月发布实施了《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009年5月13日修订)。按照该办法的规定,中国证监会设立()。A:主板发审委
B:创业板发审委
C:并购重组委
D:债券发审委
考题
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述,正确的有()
A.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请,适用普通程序
B.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定
C.每次参加发审委会议的委员为5名。
D.发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,应提议暂缓表决
考题
关于发行审核委员会审核的特别程序,下列说法正确的有()。A:每次参加发审委会议的委员为5名
B:表决投票时同意票数达到3票为通过,同意票数未达到3票为未通过
C:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,不得提议暂缓表决
D:中国证监会应公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
考题
发审委委员有下列()情形之一的,中国证监会应当予以解聘。A:违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B:未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
C:2次以上无故不出席发审委会议的
D:本人提出辞职申请的
考题
下列关于发行审核委员会审核上市公司发行新股的表述,正确的有( )。A:发审委员会议审核上市公司公开发行股票申请,适用普通程序
B:发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定
C:每次参加发审委会议的委员为5名
D:发审委委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请时,应提议暂缓表决
考题
并购重组委员会委员出现下列( )情形的,中国证监会应当予以解聘。A:违反法律、行政法规、规章和中国证监会的相关规定的
B:未按照中国证监会的规定勤勉尽职的
C:1次无故不出席并购重组委会议的
D:本人提出辞职申请,并经中国证监会批准的
考题
单选题根据《中国证券管理委员会发行审核委员会办法》的相关规定,下列说法正确的有( )。Ⅰ.发审委委员每届任期1年,可以连任,但连续任期最长不超过2届Ⅱ.发审委每年应当至少召开1次全体会议,对审核工作进行总结Ⅲ.发审委委员2次以上无故不出席发审委会议的,中国证监会应当予以解聘Ⅳ.发审委委员近2年来为发行人提供审计服务,已解除业务约定,无需提出回避Ⅴ.发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请适用普通程序A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅱ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于发审委的工作规程的说法正确的有()。 Ⅰ发审委会议表决采取不记名投票方式 Ⅱ会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制 Ⅲ中国证监会不公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果 Ⅳ暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时,原则上仍由原发审委委员审核A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列(()情形之一的,应及时提出回避。A
某发审委委员持有发行人的股票B
某发审委委员私下与本次所审核的发行人进行过接触C
某发审委委员担任经理的公司与发行人有行业竞争关系D
某发审委委员的弟弟的配偶担任发行人所聘请的保荐人的独立董事
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