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基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（ ）。
Ⅰ公司章程或者合伙协议
Ⅱ基金委托管理协议
Ⅲ基金管理人的基本制度
Ⅳ法律意见书
V高级管理人员的基本信息
Ⅰ公司章程或者合伙协议
Ⅱ基金委托管理协议
Ⅲ基金管理人的基本制度
Ⅳ法律意见书
V高级管理人员的基本信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息：
（1）工商登记和营业执照正副本复印件。
（2）公司章程或者合伙协议。
（3）主要股东或者合伙人名单。
（4）高级管理人员的基本信息。
（5）基金管理人的基本制度。
（6）法律意见书。
（7）基金业协会要求提交的其他材料。
（1）工商登记和营业执照正副本复印件。
（2）公司章程或者合伙协议。
（3）主要股东或者合伙人名单。
（4）高级管理人员的基本信息。
（5）基金管理人的基本制度。
（6）法律意见书。
（7）基金业协会要求提交的其他材料。
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考题
向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括( )。Ⅰ.个人完税证明Ⅱ.个人资格认定申请书Ⅲ.个人基本情况登记表Ⅳ.相关证明材料A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会在下做法符旨规定的是()A.要求公司进行整改，整改后允许登记B、列入异常机构名单C、不予登记D、接受申请并予以登记
考题
某家公司拟申请股权投资基金管理人登记,中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后,发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单,中国证券投资基金业协会的下述做法符合规定的是()A.要求该公司进行整改,整改完成后予以登记B.列入异常机构名单C.不予登记D.接受申请并予以登记
考题
关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是( )A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
考题
关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。A.私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息
B.私募基金W理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
考题
根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准
B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
C.私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
D.以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记
考题
关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。
A私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息
B私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
C申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
D中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
考题
某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，以下说法错误的是（ ）A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示
B.中国证券投资基金业协会可要求其限期改正
C.中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记
D.投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报
考题
关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（ ）。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后
10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业
协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基
金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只
基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
考题
关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（ ）。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记
B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更
C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集
D.申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容
考题
基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（ ）
Ⅰ.公司章程或合伙协议
Ⅱ.基金委托管理协议
Ⅲ.基金管理人基本制度
Ⅳ.法律意见书
V.基金业协会要求提交的其他材料 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
关于私募基金管理人进行登记与基金备案，说法错误的是（ ）。A.私募基金管理人依法解散、被依撤销或依法宣告破产的，私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，中国证券投资基金业协会将及时注销基金管理人登记
B.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将在收齐登记材料20个工作日内办结登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案
D.私募基金管理人的控股股东，实际控制人或者执行事务合伙人发生变更的，私募基金管理人应当在20个工作日内向中国证券投资基金业协会报告或进行变更登记
考题
目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料（）。中国证券投资基金业协会办理登记面临较高道德风险。 Ⅰ．不真实 Ⅱ．不准确 Ⅲ．不完整 Ⅳ．不透明A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括（） Ⅰ.个人完税证明 Ⅱ.个人资格认定申请书 Ⅲ.个人基本情况登记表 Ⅳ.相关证明材料A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料。后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会下列做法符合规定的是（ ）。A
要求公司进行整改，整改后允许登记B
列入异常机构名单C
不予登记D
接受申请并予以登记
考题
单选题对于新申请股权投资基金管理人登记并成立满一年的机构，如未按照中国证券投资基金业协会相关规定提交年度财务报告，将产生下述哪种后果（ ）。A
基金业协会未对此做出明确规定，将正常受理登记申请B
基金业协会对此做出明确规定，将不予受理登记申请C
基金业协会将受理登记申请完成登记后将该基金列为异常机构D
基金业协会将对未按照规定提交年度财务报告的机构给予警告处分
考题
单选题关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（ ）。A
私募基金管理人向中国证券投资基金业协会履行基金管理人登记手续后自动成为中国证券投资基金业协会会员B
私募基金管理人登记申请材料不完善或不符合规定，应当根据中国证券投资基金业协会的要求及时补正C
私募基金管理人申请登记期间登记人发生重大变化的私募基金管理人不需要告知中国证券投资基金业协会D
私募基金管理人登记不需要提供管理基金的基本信息
考题
单选题关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。A
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照B
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续C
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案D
私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
考题
单选题基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的，必须提交的材料或信息包括（ ）。[2018年4月真题]Ⅰ．公司章程或者合伙协议Ⅱ．基金委托管理协议Ⅲ．基金管理人基本制度Ⅳ．法律意见书A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会提交登记材料齐备后的（）内，可以在中国证券投资基金业协会网站查询是否办结完毕登记手续。A
10个工作日B
30个工作日C
20个工作日D
5个工作日
考题
单选题根据相关法规和行业自律规则的要求，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。A
从事私募股权投资的基金管理人员可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记B
私募基金管理人始终不能从事公募基金管理业务C
私募基金管理人办结登记手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息D
以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中国证券投资基金业协会申请登记
考题
单选题目前大量申请股权投资基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料（）。中国证券投资基金业协会办理登记面临较高道德风险。 Ⅰ．不真实 Ⅱ．不准确 Ⅲ．不完整 Ⅳ．不透明A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，应由（ ）为私募基金管理人办结登记手续。A
中国证券投资基金业协会B
中国证券业协会C
中国证券监督管理委员会D
中国银行保险监督管理委员会
考题
单选题对基金管理人未按时提交经审计年度财务报告的处罚的说法中，错误的是（）。A
中国证券投资基金业协会将暂停受理其私募基金产品备案申请B
在私募基金完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单C
中国证券投资基金业协会通过私募基金管理人公示平台对外公示D
新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将暂缓登记
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