网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。
A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
参考答案
参考解析
解析：可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。
更多 “甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员 B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员 C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员 D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员” 相关考题
考题
关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。（ ）A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括姓名。
C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统—办理执业注册、后续培训和执业年检
考题
关于基金销售机构的准入条件，以下表述错误的是（ ）。 A.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
B.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
C.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
D.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
考题
关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是( )。A.该机构需要根据中国证券业协会规定进行备案
B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
C.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D.该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
考题
(2017年)关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
B.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
考题
(2017年)下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任
B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
C.基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统
D.基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付
考题
(2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录
D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检
考题
甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格、但无需成为中国证券投资基金业协会会员
考题
股权投资基金选择第三方基金销售机构（代销机构）进行委托募集，合格代销机构应具备的条件是（ ）
Ⅰ.代销机构需要具有代销意愿的基金管理人；
Ⅱ.代销机构需遵守募集行为管理办法的规定；
Ⅲ.代销机构应具有基金销售资质；
Ⅳ.代销机构需成为中国证卷投资基金业协会会员 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
单选题关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（）。A
基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案B
基金销售支付机构必须确保基金结算资金安全、及时划付C
基支付机构由商业银行或其他金融机构担任D
基金销售支付机构应当具备安全、高效的支付结算业务的结算系统
考题
单选题以下关于基金销售机构和基金销售支付机构的职能，不正确的是（）。A
基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险和市场风险B
基金销售机构应当根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品C
基金销售机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案D
基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付
考题
单选题关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）A
该机构需要根据中国证监会规定进行备案B
该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度C
该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系D
该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
考题
多选题对基金销售机构的销售人员资格及相关要求的规定包括（ ）。A未经基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动，中国证券监督管理委员会另有规定的除外B基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督C城商行、农商行以及期货公司等具有基金从业资格的人员不少于20人D独立销售机构、证券投资咨询机构、保险经纪公司以及保险代理公司等具有基金从业资格的人员不少于10人E各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有2名以上人员具备基金销售业务资质的要求
考题
单选题关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（ ）。A
基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任B
基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统C
基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付D
基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
考题
单选题关于基金销售机构人员的管理和培训，以下说法中错误的是（ ）。A
基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系健全激励约束机制B
基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立档案管理对销售人员诚信奖励等情况进行记录C
对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检D
基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考虑应聘人员
考题
单选题甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。A
在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会的会员B
在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格C
在中国证监会取得基金销售业务资格D
在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
考题
单选题关于基金销售支付机构，以下说法错误的是（ ）。[2017年4月真题]A
基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任B
基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统C
基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付D
基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
热门标签
最新试卷