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单选题
关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）
A
该机构需要根据中国证监会规定进行备案
B
该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
C
该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D
该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题关于机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）A 该机构需要根据中国证监会规定进行备案B 该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度C 该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系D 该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度” 相关考题
考题
关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）A.股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等B.股权投资基金必须由基金托管机构托管C.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集D.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
考题
关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 ⅣB、 Ⅰ 、Ⅱ 、ⅢC 、Ⅰ、 ⅡD 、Ⅰ 、Ⅲ
考题
关于基金销售机构应当具备相应的准入条件，以下说法错误的是()。A.必须具备选择优秀基金管理人的方法体系B.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施C.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施D.制订了完善的业务流程、销售人员职业操守、应急措施等
考题
关于基金销售机构的准入条件，以下表述错误的是（ ）。 A.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
B.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
C.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
D.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
考题
(2017年)关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（ ）。A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册
C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
考题
关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件，以下说法错误的是（ ）。A.该机构具备完整的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
B.该机构需要根据中国证监会规定进行备案
C.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
D.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
考题
关于公募机构申请基金销售业务资格所应当具备的条件，以下说法错误的是( )。A.该机构需要根据中国证券业协会规定进行备案
B.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度
C.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D.该机构具备完善的业务流程、销售人员职业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度
考题
商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。A.从事基金销售业务的人员达到法定人数
B.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.有安全保管基金财产的条件
D.设有专门的基金托管部门
考题
(2017年)关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
B.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
考题
关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
C．基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
D．未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
考题
(2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
考题
关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
考题
关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
Ⅱ．证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格
Ⅲ．证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
《证券投资基金销售管理办法》规定了商业银行申请基金销售业务资格应当具备的条件，主要有()。A:有专门负责基金销售业务的部门B:财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C:资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定D:公司及其主要分支机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/
考题
甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格、但无需成为中国证券投资基金业协会会员
考题
下列关于基金销售人员资格的描述错误的是( )。A.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
B.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
C.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格
D.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
考题
关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（ ）。A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务
考题
关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的（）。A、净资产和风险控制指标符合有关规定B、无需具备安全保管基金财产的条件C、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D、设有专门的基金托管部门
考题
单选题关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（ ）。A
应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定B
任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C
机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则D
未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金或者相关业务
考题
单选题关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的（）。A
净资产和风险控制指标符合有关规定B
无需具备安全保管基金财产的条件C
取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D
设有专门的基金托管部门
考题
单选题以下选项中说法错误的是（）A
除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管B
股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集C
股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构D
律师事务所和审计师事务所作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供法律和会计服务。
考题
单选题关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件，以下表述错误的是（ ）。A
有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系B
制定了完善的资金清算流程、业务流程C
销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求D
财务状况良好，运作规范稳定
考题
单选题甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。A
在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会的会员B
在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格C
在中国证监会取得基金销售业务资格D
在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
考题
单选题关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（ ）。[2017年11月真题]A
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格B
从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格C
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记D
未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
考题
判断题邮储银行申请基金销售业务资格，应当具备《证券投资基金销售管理办法》规定的条件，其取得基金从业资格人员不得少于20人。A
对B
错
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