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《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于 ( )。
A. 2001 年 10 月 B. 2003 年 7 月C. 2005 年 10 月 D. 2007 年 10 月


参考答案

参考解析
解析:答案为D。2007年10月发布并实施的《证券投资基金销售适用性指导意 见》,围绕投资人需要,从审慎调查、产品风险评价、基金投资人风险承受能力调查和评价 等方面对销售机构的行为进行了规范,并要求基金销售机构在实施基金销售适用性的过程 中应当遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则。
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考题 根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范,审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。( )

考题 ( )属于基金监管法规体系中的规范性文件.A.《基金销售业务信息管理平台管理规定》B.《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D.《基金销售适用性指导意见》

考题 《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要,从( )等方面对销售机构的行为进行了规范。 A.审慎调查 B.产品风险评价 C.基金投资人风险承受能力调查 D.基金投资人风险承受能力评价

考题 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》发布并实施于()。A、2007年1月B、2007年3月C、2007年5月D、2007年7月

考题 我国第一部规范基金销售活动的法规是( )A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金销售适用性指导意见》

考题 《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金投资者的风险承受能力类型至少应包括()。A.积极型B.稳健型C.平衡型D.保守型

考题 有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括()。A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售适用性指导意见》C.《证券投资机构内部控制指导意见》D.《证券投资基金会计核算办法》

考题 基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。( )A.《证券投资基金销售适用性指导意见》B.《开放式证券投资基金销售费用管理规 定》C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》D.《证券期货投资者适当性管理办法》

考题 下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是( )A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》 C.《证券投资基金销售行为准则》 D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

考题 下列文件没有规定销售适用性和投资者适当性法规的是( )。A.《证券投资基金销售适用性指导意见》 B.《证券期货投资者适当性管理办法》 C.《私募基金销售适用性实施办法》 D.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

考题 ()属于基金监管法规体系中的规范性文件。A:《基金销售业务信息管理平台管理规定》B:《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C:《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D:《基金销售适用性指导意见》

考题 基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(),即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品(和基金投资人都要了解并做出评价。A、投资人利益优先原则B、全面性原则C、客观性原则D、及时性原则

考题 基金代销机构应按照()的要求实施基金销售适用性管理制度,为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。A、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》B、《证券投资基金销售适用性指导意见》C、《证券投资基金运作管理办法》D、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

考题 为指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了()。A、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》B、《证券投资基金运作管理办法》C、《证券投资基金管理办法》D、以上都不对

考题 按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定,基金代销机构或基金管理人开展审慎调查应当优先根据()进行。A、基金产品的风险等级及其评价方法B、基金产品和基金投资人匹配适用性C、被调查方非公开的信息D、被调查方公开披露的信息

考题 依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度包括()。A、有效的风险评估体系B、对基金管理人进行审慎调查的方式和方法C、对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法D、对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

考题 根据()的要求,基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。A、《证券投资基金销售适用性指导意见》B、《基金法》C、《基金销售管理办法》D、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

考题 《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的()。A、投资目的和期限B、投资经验C、财务状况D、短期和长期风险承受水平

考题 按照《证券投资基金销售适用性指导意见》的规定,基金销售机构可以采用()等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查,并向基金投资人及时反馈评价的结果。A、当面B、信函C、网络D、对已有的客户信息进行分析

考题 中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在()之中。A、《证券投资基金法》B、《证券投资基金销售管理办法》C、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》D、《证券投资基金销售适用性指导意见》

考题 《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要,从()等方面对销售机构的行为进行了规范。A、审慎调查B、产品风险评价C、基金投资人风险承受能力调查D、基金投资人风险承受能力评价

考题 单选题基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循(),即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人、基金产品(和基金投资人都要了解并做出评价。A 投资人利益优先原则B 全面性原则C 客观性原则D 及时性原则

考题 单选题基金代销机构应按照()的要求实施基金销售适用性管理制度,为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。A 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》B 《证券投资基金销售适用性指导意见》C 《证券投资基金运作管理办法》D 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

考题 单选题除了《证券公司监督管理条例》外,证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括( )。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》A ①②③B ①②C ②③④D ①②③④

考题 判断题《证券投资基金销售适用性指导意见》要求基金销售机构应在基金投资者首次购买基金产品时或定期、不定期对已买基金投资者的风险承受能力进行调查和评价A 对B 错

考题 单选题根据()的要求,基金销售机构需要对基金投资者进行风险承受能力调查和评价。A 《证券投资基金销售适用性指导意见》B 《基金法》C 《基金销售管理办法》D 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

考题 多选题《证券投资基金销售适用性指导意见》规定,基金销售机构对投资者进行风险承受力的调查至少要了解投资者的()。A投资目的和期限B投资经验C财务状况D短期和长期风险承受水平