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销售业务流程控制的内容不包括()。
A:制定完善的资金清算流程
B:建立科学的基金产品评价体系
C:制定《投资人权益须知》
D:制定客户服务标准
B:建立科学的基金产品评价体系
C:制定《投资人权益须知》
D:制定客户服务标准
参考答案
参考解析
解析:销售业务流程控制的内容包括:①制定完善的基金销售业务基本规程;②制定完善的基金销售业务账户管理制度;③制定完善的资金清算流程;④制定客户服务标准;⑤加强对宣传推介材料制作和发放的控制;⑥制定《投资人权益须知》;⑦建立完备的客户投诉处理体系;⑧建立严格的基金份额持有人信息管理制度、保密制度和档案管理制度;⑨建立异常交易的监控、记录和报告制度。B项,建立科学的基金产品评价体系属于销售决策流程控制的内容。
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考题
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于( )的内容。A.内部环境控制B.销售业务流程控制C.会计系统内部控制D监察稽核控制
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基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于( )的内容。A.内部环境控制B.销售业务流程控制C.会计系统内部控制D.监察稽核控制
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基金销售业务流程控制中,基金销售机构需要制定《投资人权益须知》,其内容应当包括( )。A.投资风险提示B.基金销售机构联络方式C.投资人办理基金业务流程D.《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权力
考题
()要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。A、内部环境控制B、销售业务流程控制C、会计系统内部控制D、监察稽核控制
考题
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能,这属于()的内容。A、内部环境控制B、销售业务流程控制C、会计系统内部控制D、监察稽核控制
考题
多选题以下哪些属于企业销售业务流程的内容。()A销售计划管理B客户开发与信用管理C销售定价D会计系统控制
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