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基金管理公司内部风险控制制度包含的内容有()。

A:按规定的投资比例进行投资
B:加强内部信息控制
C:坚持基金资产与基金管理人资产互相独立原则
D:实行集中交易制度

参考答案

参考解析
解析:内部风险控制制度主要包括:①严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务;②坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开;③实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章;④加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露;⑤前台和后台部门应独立运作。
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考题 根据审慎性原则,基金管理公司内部控制的核心是风险控制。( )

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考题 基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是()。A.基本管理制度B.部门业务规章C.业务操作手册D.内部控制大纲

考题 基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是( )。A.基本管理制度 B.部门业务规章 C.内部控制大纲 D.内部风险控制制度

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考题 基金管理公司内部控制制度的组成部分有()。A:员工自律B:内部控制大纲C:基本管理制度D:部门业务规章

考题 基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施 等内容的文件是( )。 A.部门业务规章 B.内部风险控制制度 C.基本管理制度 D.内部控制大纲

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