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基金管理公司监察稽核的目的是（）。

  • A、检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
  • B、监督公司内部控制制度的执行情况
  • C、揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
  • D、确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

参考答案

更多 “基金管理公司监察稽核的目的是（）。A、检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性B、监督公司内部控制制度的执行情况C、揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见D、确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益” 相关考题
考题 基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司( )的合规性、合理性及有效性。A.董事会B.监事会C.内部控制制度D.投资方案
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考题 监察稽核部的主要工作包括( )A.协调公司对外信息披露B.基金管理稽核C.财务管理稽核D.业务稽核
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考题 通常情况下，基金管理公司监察稽核部门发现问题应向公司管理层和相应部门报告。( )
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考题 ( )负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。A．基金管理公司总经理B．独立董事C．督察长D．监察稽核部总经理
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考题 基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。A.董事会B.股东大会C.公司经营层D.总经理
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考题 基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。A.正确B.错误
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考题 基金管理公司监察稽核人员在必要时可超越权限范围开展工作。（ ）
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考题 基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证券会 C．证券业协会 D．公司管理层
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考题 20关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是( )A.公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准B.督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案C.公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件
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考题 基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。 A．基金份额持有人 B．中国证监会 C．证券业协会 D．公司管理层
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考题 基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。 A．基金管理稽核 B．财务管理稽核 C．内部审计 D．协调公司对外信息披露．
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考题 基金管理公司监察稽核只能进行定期检查。（ ）
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考题 基金经理是否严守保密责任属于基金管理公司监察稽核的范围。（ ）
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考题 通常情况下，基金管理公司监察稽核部门发现的问题交由公司管理层和相应部门负责改进。（ ）
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考题 关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是（ ）。A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件
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考题 不定期检查侧重对基金运作、公司财务状况以及基金托管人和管理公司的监察稽核工作。（ ）
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考题 某基金公司的监察稽核控制如下： Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立 Ⅱ 经由公司总经理聘任设立督察长一名 Ⅲ 督察长设立后，报中国证监会批准 Ⅳ 监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作 该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（ ）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 某基金公司的监察稽核控制如下： Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立 Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名 Ⅲ、督察长设立后，报中国证监会批准 Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作 该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（）。 AⅠ、Ⅱ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅲ CⅡ、Ⅲ、Ⅳ DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。 A.基金管理稽核 B.财务管理稽核 C.内部审计 D.定期或不定期执行、协调公司对外信息披露
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考题 下列各项属于基金管理公司的投资管理部门的是()。A:研究部B:交易部C:监察稽核部D:市场部
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考题 ()负责组织指导基金管理公司的监察稽核工作。A:基金管理公司总经理B:独立董事C:督察长D:监察稽核部总经理
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考题 基金管理人的合规管理涉及的内容不包括（）。A、财务管理B、风险控制C、公司治理D、监察稽核
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考题 基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。A、基金管理稽核B、财务管理稽核C、内部审计D、协调公司对外信息披露
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考题 基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。（）
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考题 基金代销业务监察稽核分为（）。A、日常监察稽核B、例行监察稽核C、专项监察稽核D、年度监察稽核
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考题 基金管理公司应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。A、基金份额持有人B、中国证监会C、证券业协会D、公司管理层
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考题 多选题基金代销业务监察稽核分为（）。A日常监察稽核B例行监察稽核C专项监察稽核D年度监察稽核
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考题 单选题基金管理人应当设立监察稽核部门，对( )负责，开展监察稽核工作。A 董事会B 公司经营层C 股东大会D 总经理
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