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以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法,正确的是()

A:基金管理公司董事长离任的,中国证监会将对其进行离任审计
B:基金管理公司副总经理离任时,公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
C:在离任或者责任查期间,基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
D:基金托管部门高级管理人员离任时,相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

参考答案

参考解析
解析:基金管理公司高级管理人员、基金经理、投资经理及基金托管银行基金托管部门高级管理人员、独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员、其他基金销售机构负责基金销售业务的部门负责人离任的,应当接受离任审计或者离任审查,在离任审计或者离任审查期间不得到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者基金销售机构任职基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理离任或者执行事务合伙人退伙的,基金管理公司、独立基金销售机构应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。
更多 “以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法,正确的是()A:基金管理公司董事长离任的,中国证监会将对其进行离任审计B:基金管理公司副总经理离任时,公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计C:在离任或者责任查期间,基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职D:基金托管部门高级管理人员离任时,相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计” 相关考题
考题 根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》(保监发〔2010〕78号),离任审计应当根据人员变动情况及时进行,原则上实行( )的原则。聘用外部审计机构进行审计的,可适当延长审计时间。A、先审计后离任B、先离任后审计C、离任审计同时进行D、审计结束一个月内不得离任

考题 证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A.2B.3C.5D.7

考题 按法规,( )应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。 A.基金管理公司 B.基金托管银行 C.基金业协会 D.基金销售机构

考题 基金行业高级管理人员监管手段有()。A、高级管理人员所在单位以及监管部门的考核B、督察长发现异常情况及时报告C、离任审计、离任审查D、中国证监会出具警示函,进行监管谈话

考题 独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的,应当接受离任审计或离任审查。( )

考题 基金管理公司应当建立( )的离任制度。 A.高级管理人员 B.董事 C.监事 D.基金经理

考题 在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。( )

考题 财务公司董事、高级管理人员离任,应当由财务公司依照有关规定进行离任审计,并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。此题为判断题(对,错)。

考题 根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查()。A.基金管理公司董事长离任的B.基金管理公司总经理离任的C.基金管理公司督察长、基金经理离任的D.基金托管部门高级管理人员离任的

考题 基金管理公司总经理离任时,基金管理公司应当聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。()

考题 哪项不属于高级管理人员审计的范围()A、任中审计B、离任审计C、财务报表审计D、专项审计

考题 金融机构高级管理人员离任后如不再担任高级管理人员则不需进行离任审计。

考题 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的,离任人员不得在其他证券公司任职。

考题 董事及高级管理人员审计不包括()。A、任中审计B、离任审计C、重要审计D、专项审计

考题 信托公司对拟离任的(),应当进行离任审计。A、监事B、全体股东C、全体业务人员D、董事E、高级管理人员

考题 财务公司董事、高级管理人员离任,应当由财务公司依照有关规定进行离任审计,并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。()

考题 财务公司的董事、高级管理人员离任,应当由()依照有关规定进行离任审计,并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。A、财务公司审计委员会B、财务公司稽核部C、母公司D、财务公司监事会

考题 证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A、2B、3C、5D、7

考题 对高级管理人员的监管手段包括()。A、对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核B、监事发现异常情况及时报告C、中国证券业协会出具警示函,进行监管谈话D、离任审计、离任审查

考题 按法规,()应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。A、基金管理公司B、基金托管银行C、基金业协会D、基金销售机构

考题 基金管理公司应当建立()的离任制度。A、高级管理人员B、董事C、监事D、基金经理

考题 单选题( )是对辖内离任董事和高级管理人员在任职期间所承担的经济责任履职情况进行审查、监督和总体评价。A 全面审计B 专项审计C 离任审计D 特别审计

考题 多选题信托公司对拟离任的(),应当进行离任审计。A监事B全体股东C全体业务人员D董事E高级管理人员

考题 单选题关于现场审计的说法错误的是( )。A 现场审计是内部审计中最传统和最主要的工作方式B 现场审计主要包括现场走访、自行查核、专项审计三个方面C 全面审计一般3年为一个周期D 离任审计是对辖内离任董事和高级管理人员在任职期间所承担的经济责任进行审查

考题 判断题财务公司董事、高级管理人员离任,应当由财务公司依照有关规定进行离任审计,并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。()A 对B 错

考题 单选题董事及高级管理人员审计不包括()。A 任中审计B 离任审计C 重要审计D 专项审计

考题 单选题证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A 2B 3C 5D 7