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证券公司的主要职能部门包括（ ）
Ⅰ.经纪管理总部
Ⅱ.证券营业部
Ⅲ.投资顾问部
Ⅳ.人力资源部
Ⅰ.经纪管理总部
Ⅱ.证券营业部
Ⅲ.投资顾问部
Ⅳ.人力资源部
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：证券公司各主要职能部门有：经纪管理总部、证券营业部、法律合规部、人力资源部、信息技术部、投资顾问部。
更多 “证券公司的主要职能部门包括（ ） Ⅰ.经纪管理总部 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.投资顾问部 Ⅳ.人力资源部A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ” 相关考题
考题
某证券公司的注册资本为5000万元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是( )。A．证券投资咨询；证券经纪；与证券交易有关的财务顾问业务B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
考题
目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。
A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者
考题
对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（ ）。 A．侧重公司总部实现服务产品化 B．侧重公司营业部实现服务产品化 C．注重发挥证券营业部自主服务能力 D．注重发挥证券总部自主服务能力
考题
某证券公司的注册资本为4亿元。根据规定，下列各项中该证券公司可以经营的业务是( )。A．证券自营、证券经纪、证券投资咨询B．证券自营、证券经纪、证券资产管理C．证券经纪、证券投资咨询、与证券投资活动有关的财务顾问D．证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理
考题
证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理
考题
某证券公司的注册资本为2亿元。根据规定，该证券公司不可以同时经营的业务是()。A．证券自营；证券经纪；证券资产管理B．证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券自营；证券经纪；证券投资咨询D．证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
考题
证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。A．营业部负责人B．营业部交易部负责人C．营业部财务部负责人D．营业部电脑部负责人
考题
证券公司人力资源部的主要职能包括（ ）。
Ⅰ.负责投资顾问的人事管理
Ⅱ.负责投资顾问的资格申报
Ⅲ.负责投资顾问的注册登记
Ⅳ.负责投资顾问的招聘A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
证券公司人力资源部的主要职能包括（ ）。
Ⅰ.负责投资顾问的人事管理
Ⅱ.负责投资顾问的资格申报
Ⅲ.负责投资顾问的注册登记
Ⅳ.负责投资顾问的招聘A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有（）。A、侧重公司总部实现服务产品化B、侧重公司营业部实现服务产品化C、注重发挥证券营业部自主服务能力D、注重发挥证券总部自主服务能力
考题
营业部推行证券经纪人制度必须符合公司、监管部门规定条件，报经管总部市场营销部批准后方可实施，公司证券经纪人管理制度另行制定。证券经纪人的日常管理纳入（）部。A、理财服务B、交易技术C、市场营销D、投资顾问
考题
单选题证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（ ）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。A
证券投资顾问B
发布证券研究报告C
证券投资分析D
证券投资咨询
考题
单选题营业部推行证券经纪人制度必须符合公司、监管部门规定条件，报经管总部市场营销部批准后方可实施，公司证券经纪人管理制度另行制定。证券经纪人的日常管理纳入（）部。A
理财服务B
交易技术C
市场营销D
投资顾问
考题
单选题证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（ ）执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。[2016年7月真题]A
证券投资顾问B
发布证券研究报告C
证券投资分析D
证券投资咨询
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