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证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（ ）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。
Ⅰ.广播
Ⅱ.电视
Ⅲ.网络
Ⅳ.报刊
Ⅰ.广播
Ⅱ.电视
Ⅲ.网络
Ⅳ.报刊
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：证券公司、证券投资者咨询机构可以通过广播、电视、网络、报刊的等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
更多 “证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（ ）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。 Ⅰ.广播 Ⅱ.电视 Ⅲ.网络 Ⅳ.报刊A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ” 相关考题
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（ ）信息，方便投资者查询、监督。 A．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 B．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 C．证券投资顾问服务的内容和方式 D．投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
考题
《证券投资顾问业务风险揭示书》应以（ ）形式，由投资者签收确认，并由证券公司、证券投
资咨询机构归入证券投资顾问业务档案保存。A.书面或电子文件
B.书面
C.书面和电子文件
D.电子文件
考题
证券公司、证券投资咨询机构通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。
Ⅰ．电视Ⅱ．广播Ⅲ．报刊Ⅳ．网络
A.Ⅰ．Ⅲ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。
Ⅰ广播Ⅱ电视Ⅲ网络Ⅳ报刊A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构通过（??）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。
Ⅰ．广播
Ⅱ．电视
Ⅲ．网络
Ⅳ．报刊
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（ ）。A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
B、可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用
C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（ ）信息，方便投资者查询、监督。
Ⅰ.公司名称
Ⅱ.证券投资顾问的姓名
Ⅲ.证券投资咨询执业资格编码
Ⅳ.公司地址A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列有关监管部门对证券投资顾问业务的有关规定表述正确的是（ ）。
Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益
Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理
Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构制定证券投资顾问人员管理制度
Ⅳ.证券投资顾问同时注册为证券分析师
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
证券公司证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。
①公司名称地址联系方式等
②证券投资顾问的姓名
③证券投资顾问服务的内容和方式
④证券投资顾问可以代客户作出投资决策A.①③
B.①②
C.②④
D.①②③
考题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
考题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ. 人员数量
Ⅱ. 业务能力
Ⅲ. 合规管理
Ⅳ. 风险控制A：Ⅰ.Ⅱ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等大众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守（ ）和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。A.《证券投资顾问业务暂行规定》
B.《中华人民共和国广告法》
C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D.《证券法》
考题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（ ）等环节实行留痕管理。
Ⅰ.协议签订
Ⅱ.客户回访和投诉处理
Ⅲ.服务提供
Ⅳ.业务推广
A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
③根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?A：①②③
B：①②④
C：③④
D：①②
考题
按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。
①守法合规
②诚实信用
③忠实客户利益
④控制风险A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示（）信息，方便投资者查询、监督。A、公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等B、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码C、证券投资顾问服务的内容和方式D、投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
考题
证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过（）等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。 Ⅰ.广播 Ⅱ.电视 Ⅲ.网络 Ⅳ.报刊A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制A
Ⅰ.Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、IVC
Ⅰ.Ⅱ、ⅢD
Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法中，正确的是（ ）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
单选题下列说法，错误的是（ ）。A
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施B
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项C
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用D
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，可以以公司名义向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用
考题
单选题根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（ ）。A
证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取B
可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用C
不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用D
证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式
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