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美国全美证券商协会《2711规则》规定，券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理 者时，其分析师自发行日起（ ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。
A. 20 B. 30
C.40 D. 50
A. 20 B. 30
C.40 D. 50
参考答案
参考解析
解析：美国全美证券商协会《2711规则》规 定，券商担任首次公开发行股票的管理者或合作 管理者时，其分析师自发行日起40天内不得发布 关于该发行人的研究报告；券商担任上市公司二 次公开发行权益证券的管理者或合作管理者时， 其分析师自发行日起10天内不得发布关于该上 市公司的研究报告；同意参加首次公开发行承销 团的券商，自发行日起25天内不得发布关于该发 行人的研究报告。
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考题
2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自( )起施行首次公开发行股票的询价制度。A、2005年3月1日B、2004年12月20日C、2004年12月10日D、2005年1月1日
考题
美国全美证券商协会(2711规则》规定，券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时，其分析师自发行日起（ ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。 A．20 B．30 C．40 D．50
考题
下列关于“新老划断”后新的IPO公司产生受限股的说法正确的是（ ）。A．首次公开发行前公司持有的股份自发行人股票上市之日起36个月内不得流通B．战略投资者配售的股份自本次公开发行的股票上市之日起36个月内不得流通C．战略投资者配售的股份自本次公开发行的股票上市之日起12个月内不得流通D．特定机构投资者网下配售股份自本次公开发行股票上市之日起12个月内不得流通
考题
（ ）一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。A、时滞
B、静默期
C、隔离墙
D、回避
考题
美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为，其主要措施有（）。A:禁止非研究人员与研究人员交流B:禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告C:禁止投资银行人员审查研究报告D:禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动
考题
根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或者承销商，自股票定价日起（ ）天内不得发布关于该发行人的研究报告。
A. 10 B. 20 C. 40 D. 50
考题
发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起()个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。A:6B:12C:24D:36
考题
在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。
Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（ ）。
Ⅰ 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告，影响和控制分析师的考核与薪酬
Ⅱ 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
Ⅲ 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
Ⅳ 券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列选项中，错误的是（ ）。A
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B
担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C
担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D
证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
考题
单选题（ ）一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问，在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内，其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。A
时滞B
静默期C
隔离墙D
回避
考题
单选题美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括（ ）。Ⅰ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅱ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门Ⅲ．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告Ⅳ．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《首次公开发行股票承销业务规范》，下列关于首次公开发行股票投资价值研究报告的做法，合规的有（ ）。Ⅰ．某研究所在发行人所属行业知名度高，主承销商使用其撰写的投资价值研究报告推介Ⅱ．证券分析师给核心客户优先发送投资价值研究报告Ⅲ．证券分析师参与撰写投资价值研究报告前履行跨墙审批手续Ⅳ．在招股意向书公告前，向VIP客户提供投资价值研究报告Ⅴ．以每份20万元支付给研究部员工A
Ⅰ、ⅡB
ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于发布证券研究报告与其他证券业务的隔离墙要求，说法不正确的是（ ）。A
合规管理部门和相关业务部门应当对证券分析师跨越隔离墙后的业务活动实行监控B
证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，应该发布与该业务项目相关的证券研究报告C
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告D
担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起10日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
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