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上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海证券交易所作出的承诺,上海证券交易所视情节轻重给予( )处分。
Ⅰ.通报批评
Ⅱ.警告
Ⅲ.公开谴责
Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员
Ⅴ.罚款
Ⅰ.通报批评
Ⅱ.警告
Ⅲ.公开谴责
Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员
Ⅴ.罚款
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅲ,Ⅳ
参考答案
参考解析
解析: B
根据《上海证券交易所股票上市规则》(2008年修订)第17.3条,上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向上海证券交易所作出的承诺,上海证券交易所可以视情节轻重给予以下惩戒:①通报批评;②公开谴责;③公开认定其3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。
根据《上海证券交易所股票上市规则》(2008年修订)第17.3条,上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向上海证券交易所作出的承诺,上海证券交易所可以视情节轻重给予以下惩戒:①通报批评;②公开谴责;③公开认定其3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。
更多 “上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海证券交易所作出的承诺,上海证券交易所视情节轻重给予( )处分。 Ⅰ.通报批评 Ⅱ.警告 Ⅲ.公开谴责 Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员 Ⅴ.罚款A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ D、Ⅲ,Ⅳ” 相关考题
考题
沪股通是投资者委托( ),经由( )设立的证券交易服务公司,向( )进行申报,买卖规定范围内的( )上市的股票。A.香港经纪商;香港;上海证券交易所;上海证券交易所
B.香港经纪商;上海;上海证券交易所;香港证券交易所
C.香港经纪商;香港;香港证券交易所;上海证券交易所
D.香港经纪商;香港;上海证券交易所;香港证券交易所
考题
根据《上海证券交易所股票上市交易规则》,上市公司关联自然人包括( )。
Ⅰ.持有公司5%以上股份的个人股东
Ⅱ.公司监事配偶的兄弟
Ⅲ.公司高级管理人员
Ⅳ.公司董事刚满16岁的子女
Ⅴ.公司总经理的哥哥A、ⅠⅢ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
考题
上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》(2008年修订)规定,深圳证券交易所视情节轻重给予( )处分。
Ⅰ.警告
Ⅱ.公开谴责
Ⅲ.罚款
Ⅳ.通报批评
Ⅴ.行政处分
A、Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、I,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
考题
下列不属于上交所于2019年3月1日发布的科创板6项配套业务规则的是( )。A.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》
B.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》
C.《上海证券交易所科创板股票上市规则》
D.《上海证券交易所科创板股票交易风险揭示书必备条款》
E.《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》
考题
上海证券交易所于2010年11月制定了(),对公司债券通过上海证券交易所发行作了规范。A:《证券发行与承销管理办法》
B:《上海证券交易所股票上市规则》
C:《上海证券交易所证券发行业务指引》
D:《上海证券交易所公司债券上市规则》
考题
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列()情形下不得转让。A:本公司股票上市交易之日起一年内
B:董事、监事和高级管理人员离职后一年内
C:董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D:法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形
考题
根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,下列情形中,上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让的是()。A:本公司股票上市交易之日起一年内
B:董事、监事和高级管理人员离职后半年内
C:董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D:法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形
考题
根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司发行新股申请或者披露文件,或者构成借壳上市的重大资产重组申请或者相关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被中国证监会立案稽查的,在形成案件调查结论前,下列( )主体应当遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺,暂停转让其拥有权益的股份。
Ⅰ.上市公司控股股东、实际控制人
Ⅱ.上市公司董事、监事、高级管理人员
Ⅲ.重组方及其一致行动人、上市公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人
Ⅳ.自愿承诺股份限售的股东A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅳ
考题
上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票?()A、公司股票上市交易之日起一年内;B、董事、监事和高级管理人员离职后半年内;C、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期间内的;D、法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
考题
单选题上市公司及相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)规定,深圳证券交易所视情节轻重给予()处分。
Ⅰ 警告
Ⅱ 公开谴责
Ⅲ 罚款
Ⅳ 通报批评
Ⅴ 行政处分A
Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅤD
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题上市公司董事会秘书违反《深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)规定,深圳证券交易所视情节轻重给予()处分。
Ⅰ 公开谴责
Ⅱ 通报批评
Ⅲ 罚款
Ⅳ 公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书
Ⅴ 警告A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题建行董事、监事、高级管理人员等持有、买卖建行股票要遵守什么法律等相关规定,包括买卖本行股票的时间限制、任期内对本行股票短线交易、任期内减持本行股票数量限制、持有和变动本行股票信息披露义务等,否则要承担相应的法律责任。()A《公司法》B《证券法》C《上海证券交易所股票上市规则》D《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》
考题
单选题创业板上市公司、相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,交易所可以视情节轻重给予( )等处分。Ⅰ.警告Ⅱ.公开谴责Ⅲ.罚款Ⅳ.通报批评Ⅴ.行政处分A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ、ⅤE
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题上交所上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定,交易所可以视情节轻重给予( )等惩戒。Ⅰ.通报批评Ⅱ.警告Ⅲ.公开谴责Ⅳ.罚款Ⅴ.公开认定其3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员A
Ⅰ、Ⅲ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅰ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题沪股通是投资者委托( ),经由( )设立的证券交易服务公司,向( )进行申报,买卖规定范围内的( )上市的股票。A
香港经纪商;香港联合交易所;上海证券交易所;上海证券交易所B
香港经纪商;上海联合交易所;上海证券交易所;香港证券交易所C
香港经纪商;香港联合交易所;香港证券交易所;上海证券交易所D
香港经纪商;香港联合交易所;上海证券交易所;香港证券交易所
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