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根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答一关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）》，申请挂牌公司存在以下情形之一的，应被认定其不具有持续经营能力的是（）。
A、执行期期初净资产额为零
B、能在每一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录
C、报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制
D、报告期期末净资产额为零
B、能在每一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录
C、报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制
D、报告期期末净资产额为零
参考答案
参考解析
解析：《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答
（一）》第3条规定，根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引
（试行）》第2款持续经营能力的相关规定，申请挂牌公司存在以下情形之一的，应被认定其不具有持续经营能力：①未能在每一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录；②报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制；③报告期期末净资产额为负数；④存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况。
【说明】该法规已被《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》（股转系统公告〔2017〕366号）废止。
根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》（股转系统公告
〔2017〕366号），持续经营能力，是指公司在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。公司存在以下情形之一的，应认定为不符合持续经营能力要求：
①存在依据《公司法》第180条规定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请。
②公司存在《中国注册会计师审计准则第1324号——持续经营》应用指南中列举的影响其持续经营能力的相关事项或情况，且相关事项或情况导致公司持续经营能力存在重大不确定性。
③存在其他对公司持续经营能力产生重大影响的事项或情况。
（一）》第3条规定，根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引
（试行）》第2款持续经营能力的相关规定，申请挂牌公司存在以下情形之一的，应被认定其不具有持续经营能力：①未能在每一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录；②报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制；③报告期期末净资产额为负数；④存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况。
【说明】该法规已被《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》（股转系统公告〔2017〕366号）废止。
根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》（股转系统公告
〔2017〕366号），持续经营能力，是指公司在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。公司存在以下情形之一的，应认定为不符合持续经营能力要求：
①存在依据《公司法》第180条规定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请。
②公司存在《中国注册会计师审计准则第1324号——持续经营》应用指南中列举的影响其持续经营能力的相关事项或情况，且相关事项或情况导致公司持续经营能力存在重大不确定性。
③存在其他对公司持续经营能力产生重大影响的事项或情况。
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考题
下列选项中,属于个人持有新三板挂牌公司的股票的是()。
A、在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的股票B、通过收购取得的股票C、通过全国中小企业股份转让系统挂牌转让取得的股票D、挂牌公司分立，个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票
考题
下列关于全国股份转让系统一般业务规则的说法,正确的是()
A．全国股份转让系统只允许机构投资者投资B．全国股份转让系统对挂牌企业主要业务情况进行实质审核C．挂牌公司股东人数可以超过200人D．全国股份转让系统提供连续竞价的交易制度
考题
全国股转系统挂牌流程之一是登记挂牌。登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括（ ）。
Ⅰ.分配股票代码
Ⅱ.办理股份登记存管
Ⅲ.公司挂牌
Ⅳ.制作挂牌申请文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（二）》，下列关于涉军企事业单位申请挂牌的说法，错误的是（）。A、未取得武器装备科研生产许可的企事业单位挂牌交易，豁免办理涉密信息披露审查
B、涉军企事业单位的改制、重组及在全国中小企业股份转让系统挂牌交易，需进行军工事项审查，并取得国防科工局等部门的审查意见
C、为涉军企事业单位提供推荐、审计、法律、评估等服务的中介机构，应具有从事军工涉密业务咨询服务资格
D、涉军企事业单位在全国中小企业股份转让系统挂牌交易，公司章程中应包含军工事项特别条款
考题
以下公司发行的优先股不能在全国股转系统挂牌转让的是（）。A、申请其普通股在全国股转系统挂牌转让的公司
B、普通股已在全国股转系统挂牌转让的公司
C、注册在境内的境外上市公司
D、境内上市公司
考题
挂牌公司办理新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。A、新增股份可转让日当天B、新增股份可转让日的前一工作日C、新增股份可转让日的次一工作日D、挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人B、主办券商C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员D、投资者
考题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ全国股转公司于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级，进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整 Ⅱ基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层；不符合创新层维持条件的挂牌公司，调整进入基础层 Ⅲ挂牌公司可以自愿放弃进入创新层 Ⅳ层级调整期间，挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施，不得调整进入创新层 Ⅴ创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件（）A、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规B、依法设立且存续满两年C、业务明确、具有持续经营能力；公司治理机制健全、合法规范经营D、主办券商推荐并持续督导E、全国股份转让系统公司要求的其他条件
考题
不属于全国中小企业股份转让系统做市转让意义的是（）。A、为挂牌公司引入外部投资者提供价格参考B、提高做市挂牌股票的流动性C、做市商为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务D、提高挂牌公司的经营业绩
考题
单选题股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（ ）。A
有主办券商推荐并持续督导B
业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法规范经营C
依法设立且存续满两年D
为国家认定的高新技术企业
考题
单选题全国股转系统挂牌流程之一是登记挂牌。登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括（ ）。Ⅰ.分配股票代码Ⅱ.办理股份登记存管Ⅲ.公司挂牌Ⅳ.制作挂牌申请文件A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列属于全国股份转让系统在挂牌准入方面，业务规则的要求的是（ ）。A
业务规则对企业挂牌设财务指标B
全国股份转让系统公司对挂牌上市公司的主营业务情况作出实质判断C
业务规则规定申请挂牌公司受股东所有制性质的限制D
业务规则规定申请挂牌公司限于高新技术企业
考题
单选题根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．申请挂牌公司符合挂牌条件，但未进入创新层的，应当自挂牌次日起进入基础层Ⅱ．挂牌公司未进入精选层的，应当进入基础层Ⅲ．挂牌公司在名单公示后的5个交易日内，可以层级调整所依据的事实认定有误为由申请异议Ⅳ．挂牌公司被调出精选层，符合创新层进入条件的，进入创新层；不符合的，进入基础层Ⅴ．全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属市场层级定期调整工作A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是（）。 Ⅰ某有限合伙企业实缴出资总额1000万，该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让 Ⅱ某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万，其可参与挂牌公司公开转让 Ⅲ某有限责任公司注册资本1000万，该公司可参与挂牌公司公开转让 Ⅳ集合信托计划可参与挂牌公司公开转让 Ⅴ公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票A
ⅡB
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》，全国股转系统挂牌公司下列股份转让情形中，可以办理特定事项协议转让手续的有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让Ⅱ．转让双方存在关联关系，或均受同一控制人所控制的Ⅲ．外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让Ⅳ．特定投资者之间进行的股份转让Ⅴ．行政划转挂牌公司股份A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列关于全国中小企业股份转让系统投资者适当性的说法，错误的是()。
Ⅰ 某有限合伙企业实收资本1000万，该有限合伙企业可参与挂牌公司公开转让
Ⅱ 某自然人名下前一交易日日终证券类资产市值400万，其可参与挂牌公司公开转让 Ⅲ 某合伙企业实缴资本500万，该公司可参与挂牌公司公开转让
Ⅳ 合格境外机构投资者可参与挂牌公司公开转让
Ⅴ 公司挂牌前的股东如不符合参与挂牌公司股票公开转让条件，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司的股票A
ⅡB
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括（）。Ⅰ.召开董事会.股东大会，审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料A
Ⅰ.Ⅱ.ⅣB
Ⅰ.Ⅲ.ⅣC
Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》，以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是（ ）。[2018年12月真题]A
主办券商以做市为目的，持有申请挂牌公司7%的股份B
申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份，为主办券商第6大股东C
主办券商的第6大股东，持有申请挂牌公司5%的股份，为申请挂牌公司第2大股东D
申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份，为主办券商第3大股东
考题
单选题股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，应该符合的条件有（）。Ⅰ.限高新技术企业Ⅱ.依法设立且存续满一年Ⅲ.业务明确且具有持续经营能力Ⅳ.主办券商推荐并持续督导A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
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