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按照现行规定，可发行公司债券的主体有（ ）
A.上交所上市公司
B.发行境外上市外资股的境内股份有限公司
C.深交所中小板上市公司
D.深交所创业板上市公司
E.在全国股份转让系统挂牌的公司
F.在香港上市的境内股份公司
G.境内某合伙企业，净资产超过6000万
B.发行境外上市外资股的境内股份有限公司
C.深交所中小板上市公司
D.深交所创业板上市公司
E.在全国股份转让系统挂牌的公司
F.在香港上市的境内股份公司
G.境内某合伙企业，净资产超过6000万
参考答案
参考解析
解析：《管理办法》相对于原《公司债券发行试点办法》发行主体由原来限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份公司、证券公司扩大到所有公司制法人。原证监会公告[2011]29号规定的创业板上市公司只能非公开发行公司债券废止。
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考题
中国证监会根据（ ）等有关法规、政策，对申请B股发行企业的申报材料进行审核。 A．《公司法》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》 B．《公司法》、《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》 C．《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》 D．《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、《申请发行境内上市外资股（B股）报送材料标准格式》
考题
关于境内上市公司所属企业申请境外上市，下面说法正确的是（ ）。A．境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为B．境内上市公司可以2年前配股所募集资金投资项目作为对所属企业的出资，申请境外上市C．境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券公司担任财务顾问D．财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后的一个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位
考题
《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于（ ）。A．上海证券交易所上市的公司B．深圳证券交易所上市的公司C．发行境外上市外资股的境内股份有限公司D．发行境外上市外资股的境外股份有限公司
考题
以下事项除经股东大会表决通过，无须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，即可实施或提出申请（ ）。A．上市公司发行境外上市外资股B．上市公司发行其他股份性质的权证C．上市公司发行可转换公司债券D．上市公司向原有股东配售股份
考题
企业境内上市的形式不包括()A.企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市
B.通过与上市公司进行中大资产重组,进而实现间接上市
C.境内首次公开发行上市
D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市
考题
以下公司发行的优先股不能在全国股转系统挂牌转让的是（）。A、申请其普通股在全国股转系统挂牌转让的公司
B、普通股已在全国股转系统挂牌转让的公司
C、注册在境内的境外上市公司
D、境内上市公司
考题
以下关于优先股的交易及转让的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．公开发行的优先股可以在证券交易所上市交易
Ⅱ．境内注册境外上市的上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让
Ⅲ．境内上市公司非公开发行的优先股可以在证券交易所转让
Ⅳ．非上市公众公司非公开发行的优先股可以在全国中小企业股份转让系统转让A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有（ ）A.创业板上市公司，首次公开发行股票并上市后，董事在6个月内申报离职，其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让
B.中小板上市公司，董事在股票发行上市后第一年内转让的超过了其持股的25％，不符合规定
C.上交所上市公司3月10日公告年报，2月28日董事的配偶减持股份，不符合规定
考题
以下关于董、监、高持股锁定期的说法正确的有（ ）。
Ⅰ 创业板上市公司首次公开发行上市后，董事在6个月内申报离职，其所持股份自申报离职之日起18个月内不得转让
Ⅱ中小板上市公司董事在股票发行上市后第1年内转让的股份超过了其持股的25%，不符合规定
Ⅲ 上交所上市公司3月10日公告年报，2月28日董事的配偶减少持股数量，不符合规定
Ⅳ 深主板上市公司首发上市后，监事6个月以后申报离职，其所持股份18个月内不得转让
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
按照现行规定，可发行公司债券的主体有（ ）。
Ⅰ．上交所上市公司Ⅱ．发行境外上市外资股的境内股份有限公司
Ⅲ．深交所中小板上市公司Ⅳ．深交所创业板上市公司
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
考题
关于境内上市公司所属企业申请境外上市，下面说法正确的是()。A:境内上市公司所属企业到境外上市是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为
B:境内上市公司可以2年前配股所募集资金投资项目作为对所属企业的出资，申请境外上市
C:境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列人保荐机构名单的证券公司担任财务顾问
D:财务顾问应当在所属企业到境外上市当年剩余时间及其后的一个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位
考题
根据企业国有资产法律制度的规定，下列选项中，属于上市公司国有股权变动的有（ ）。
A.国有股东所持上市公司股份通过证券交易系统转让
B.国有股东发行可交换公司债券
C.要约收购上市公司股份和认购上市公司发行股票
D.国有股东所控股上市公司吸收合并、发行证券
考题
《公司债券发行试点办法》出台后，初期试点的公司范围限于（）。A、上海证券交易所上市的公司B、深圳证券交易所上市的公司C、发行境外上市外资股的境内股份有限公司D、发行境外上市外资股的境外股份有限公司
考题
证监会已允许境内上市公司分拆子公司到创业板上市，但需满足以下（）条件。A、上市公司公开募集资金未投向发行人业务B、上市公司最近五年盈利，业务经营正常C、发行人净利润占上市公司净利润不超过50%D、发行人净资产占上市公司净资产不超过30%
考题
多选题证监会已允许境内上市公司分拆子公司到创业板上市，但需满足以下（）条件。A上市公司公开募集资金未投向发行人业务B上市公司最近五年盈利，业务经营正常C发行人净利润占上市公司净利润不超过50%D发行人净资产占上市公司净资产不超过30%
考题
单选题上市公司下列融资行为，需要保荐机构进行持续督导的情形有()。
Ⅰ创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券
Ⅱ创业板上市公司向控股股东非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近一年末净资产10%
Ⅲ主板上市公司发行可转换公司债券2亿元，发行规模较小
Ⅳ主板上市公司发行公司债券发行规模较大，募集资金100亿元
Ⅴ中小板上市公司进行配股，募资资金用于补充流动资金A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅤC
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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