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主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（）。
Ⅰ．上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除
Ⅱ．对外违规担保尚未解除
Ⅲ．现任监事近12个月内被交易所谴责
Ⅳ．最近1年被出具保留、否定或无法表示意见的审计报告，本次发行涉及重大资产重组
Ⅰ．上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除
Ⅱ．对外违规担保尚未解除
Ⅲ．现任监事近12个月内被交易所谴责
Ⅳ．最近1年被出具保留、否定或无法表示意见的审计报告，本次发行涉及重大资产重组
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
参考答案
参考解析
解析：《上市公司证券发行管理办法》第39条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；③上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；④现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；⑥最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；⑦严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
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考题
35﹒根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（ ）。 A．上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除 B．上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚 C．最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
考题
上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票。这些情形包括( )。A．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责C．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除D．最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
考题
下列（ ）情形使得上市公司不得非公开发行股票。A．本次发行申请文件有虚假记载B．现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除D．违规对外提供担保且尚未解除
考题
某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合非公开发行股票条件的是（ ）。A．发行价格拟定为定价基准日前20个交易日公司股票均价的95%B．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除C．上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除D．上市公司现任董事最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚
考题
上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。A．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查D．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
考题
上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。
Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
Ⅲ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（ ）。
Ⅰ.最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅱ.最近12个月内受到过交易所公开谴责
Ⅲ.一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ.涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅴ.最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（ ）A.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除；
B.对外违规担保尚未解除；
C.现任监事近12月被交易所谴责：
D.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组
考题
不考虑其他因素，以下构成非公开发行障碍的有（ ）。[2015年5月真题]
Ⅰ．主板上市公司最近2年连续亏损
Ⅱ．创业板上市公司非公开发行对象为6名
Ⅲ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
Ⅳ．主板上市公司最近1年财务报告被CPA出具否定意见的审计报告，但在发行前重大所涉事项不利影响已消除
Ⅴ．主板上市公司连续3年不分红A．Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
：主板上市公司中，以下不可以进行非公开发行的是( )。
Ⅰ.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除
Ⅱ.对外违规担保尚未解除
Ⅲ.现任监事近12月被交易所谴责
Ⅳ.最近1年被出具保留、否定或无法，进行重大资产重组A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
考题
以下不构成非公开发行障碍的情形是（）。A、最近2年亏损
B、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
C、最近一年被出保留意见的审计报告，但是影响已消除
D、现任董事被立案调查
考题
以下不构成非公开发行障碍的是（ ）A.最近2年亏损
B.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
C.最近一年被出否定意见的审计报告，但是影响己消除
D.现任董事被立案调查
考题
以下不构成非公开发行障碍的是( )。
Ⅰ.最近2年亏损；
Ⅱ.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且未消除
Ⅲ.最近一年被出否定意见的审计报告，但是影响已消除
Ⅳ.现任董事被立案调查A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
考题
上市公司存在下列( )情形的.不得非公开发行股票。
Ⅰ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ.公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
Ⅲ.公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅴ.公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法、违规正被中国证监会立案调查A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
下列()情形使得上市公司不得非公开发行股票。A:本次发行申请文件有虚假记载
B:现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C:最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除
D:违规对外提供担保且尚未解除
考题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的是（ ）。A.上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已解除
B.上市公司现任监事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
C.上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除
D.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
考题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，上市公司不得非公开发行股票的有（ ）。
A.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
B.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.现任监事因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
D.现任总经理最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
考题
主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。
①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚
②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责
③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形
⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①④⑤
考题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。A、上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除B、上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚C、上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除D、上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
考题
主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（）A、上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除B、对外违规担保尚未解除C、现任监事近12月被交易所谴责D、最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组
考题
单选题上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。Ⅰ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除Ⅱ．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责Ⅲ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除Ⅳ．最近3年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（ ）。A上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已解除B上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚C最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除D上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
考题
多选题根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公开发行股票。A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已消除C上市公司及其附属公司违规对外提供担保，但已解除D现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚
考题
单选题主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。①上市公司最近三十六个月内受到中国证监会的行政处罚②上市公司最近十二个月内受到证券交易所的公开谴责③最近一年及一期财务报表被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除A
①②③④⑤B
①②③④C
①②④⑤D
①④⑤
考题
多选题某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有（）A上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除B上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除C上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告D上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
考题
单选题主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（ ）。[2012年真题]Ⅰ．上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除Ⅱ．对外违规担保尚未解除Ⅲ．现任监事近12个月内被交易所谴责Ⅳ．最近1年被出具保留、否定或无法表示意见的审计报告，本次发行涉及重大资产重组A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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