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以下符合保荐代表人注册条件的有（ ）
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，己成功发行
C.未负有重大到期未偿债务
D.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
B.最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，己成功发行
C.未负有重大到期未偿债务
D.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
参考答案
参考解析
解析： 《保荐办法》第十一条个人中请保荐代表人资格，应当具备下列条件：
(一)具备3年以上保荐相关业务经历：
(二)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
(三)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
(四)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；
(五)未负有数额较大到期未清偿的债务；
(六)中国证监会规定的其他条件。
《保荐办法》第二条发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
(一)首次公开发行股票并上市：
(二)上市公司发行新股、可转换公司债券：
(三)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。
(一)具备3年以上保荐相关业务经历：
(二)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；
(三)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；
(四)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；
(五)未负有数额较大到期未清偿的债务；
(六)中国证监会规定的其他条件。
《保荐办法》第二条发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
(一)首次公开发行股票并上市：
(二)上市公司发行新股、可转换公司债券：
(三)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)认定的其他情形。
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考题
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（ ）。A．净资本为人民币4000万元B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近3D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
考题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（ ）。
Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件．以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（ ）。
Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ．受到税务的行政处罚
Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚Ⅳ．证券业执业证书未被吊销A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅳ
C.Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅲ
考题
个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（ ）A.负有数额较大到期未清偿的债务
B.受到税务的行政处罚
C.受到中国证监会的行政处罚
D.证券业执业证书未被吊销
E.未定期参加保荐代表人年度业务培训
考题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅳ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有（）。
Ⅰ．负有数额较大到期未清偿的债务
Ⅱ．受到税务局的行政处罚
Ⅲ．受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ．证券业执业证书被注销
Ⅴ．未定期参加保荐代表人年度业务培训A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下符合保荐代表人注册条件的有（）。
Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司公开发行股票项目协办人，已成功发行
Ⅲ未负有重大到期未偿债务
Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元；
Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度；
Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；
Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（ ）。
Ⅰ．净资本不低于人民币5000万元
Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。A、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核B、保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格C、保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日D、完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试
考题
保荐代表人的注册登记事项包括（）。 Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.保荐代表人的执业情况 Ⅳ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。 个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件，以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有（）。A、负有数额较大到期未清偿的债务B、受到税务的行政处罚C、受到中国证监会的行政处罚D、证券业执业证书未被吊销E、未定期参加保荐代表人年度业务培训
考题
单选题以下符合保荐代表人注册条件的有（）。 Ⅰ具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ最近3年内担任过上交所一家上市公司非公开发行股票项目协办人，已成功发行 Ⅲ未负有重大到期未偿债务 Ⅳ最近3年未受到中国证监会的行政处罚A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有（）A
已通过保荐代表人资格考试，尚未注册为保荐代表人B
某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格C
被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人D
刚完成注册的保荐代表人
考题
单选题保荐代表人的注册登记事项包括（）。Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务Ⅱ.保荐代表人的执业情况Ⅲ.保荐代表人的社会关系Ⅳ.保荐代表人的学习和工作经历A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题个人取得保荐代表人资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格的有（）。 Ⅰ负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ受到税务局的行政处罚 Ⅲ受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ证券业执业证书被注销 Ⅴ未定期参加保荐代表人年度业务培训A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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