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符合保荐代表人数量少于()的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A:20名
B:35名
C:4名
D:5名
B:35名
C:4名
D:5名
参考答案
参考解析
解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第9条规定符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。
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考题
有下列（ ）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A．保荐代表人数量少于两名B．最近两年未担任主承销商C．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行D．注册资本低于人民币2亿元
考题
有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。A．保荐代表人数量少于2名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近2年未担任主承销商D．注册资本低于人民币2亿元
考题
根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，下列不得注册登记为保荐机构的情况是( )。A．保荐代表人数量少于5名B．最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除C．公司治理结构存在重大缺陷D．公司风险控制制度健全但未有效运行
考题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人（ ）。A．保荐代表人数量少于两名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D．注册资本为人民币5千万元
考题
有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人：（ ）。A．保荐代表人数量少于两名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除D．中国证监会规定的其他情形
考题
个人申请注册登记为保荐代表人，应符合下列哪些要求？（ ）A．具有证券从业资格、取得执业证书B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．所认知保荐机构出具由董事长或者总经理签名档推荐函D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格
考题
有下列（ ）情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐机构。A．保荐代表人数量少于两名B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C．最近两年未担任主承销商D．注册资本低于人民币2亿元
考题
个人申请注册登记为保荐代表人，应该符合下列要求：（ ）。A．具有证券从业资格、取得执业证书B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格C．所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函D．具有从事证券业务的注册会计师或律师资格
考题
保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（ ）。
Ⅰ.上市保荐书
Ⅱ.保荐协议
Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件
Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书
Ⅴ.发行人最近2年的年度财务报表A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）应当向证券交易所提交的文件包括( )。
Ⅰ.上市保荐书
Ⅱ.保荐协议
Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件
Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书
Ⅴ.发行人最近两年的年度财务报表A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
考题
下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ．投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ．企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐，还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅳ．证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
保荐人保荐股票在上海证券交易所上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交（）。A:上市保荐书B:法院宣见书C:保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件D:保荐协议
考题
有下列()情形之一的，证券经营机构不得注册登记为保荐人。A:保荐代表人数量少于两名B:公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行C:最近两年未担任主承销商D:注册资本低于人民币2亿元
考题
首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
考题
单选题首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。A
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担B
参与联合保荐的保荐机构不得超过2家C
保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作D
发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
考题
单选题保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（）。 Ⅰ上市保荐书 Ⅱ保荐协议 Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书 Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅳ、ⅤC
Ⅱ、Ⅲ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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