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在我国,财务顾问的监管主体包括( )。

Ⅰ.国务院

Ⅱ.中国证监会

Ⅲ.证券交易所

Ⅳ.中国证券业协会

Ⅴ.国家发改委

A、I,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅲ,V

参考答案

参考解析
解析: B
《财务顾问管理办法》第五条规定,中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定,对财务顾问实行资格许可管理,对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员的执业情况进行监督管理。中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。
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考题 ( )是我国保险监管的主体。

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考题 我国金融监管原则包括( )。A.依法监管原则 B.监管主体独立性原则 C.充分原则 D.适度竞争原则 E.统一性原则

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考题 财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,整改期间,(  )。A. 已上报项目,监管机关终止审理 B. 已上报项目,监管机关中止审理 C. 不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 D. 不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

考题 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并且记人其诚信档案的事项包括( )。 Ⅰ.在持续督导期间,上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异; Ⅱ.在持续督导期间,除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异; Ⅲ.中国证监会认定的其他事项; Ⅳ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施。 A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

考题 中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、 责令改正等监管措施的情形包括( )。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. C: Ⅰ. Ⅳ D: Ⅱ. Ⅲ.

考题 简述我国金融监管体系的主体

考题 在金融监管机制中,我国银行业的监管主体是()。A、证监会B、银监会C、保监会D、财政部

考题 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。A、财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的B、在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的C、财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的D、持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的

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考题 依法监管的具体含义包括哪几点()A、金融监管主体地位的确立和监管权力的取得源于法律B、金融监管主体应依法行使监管职权C、金融监管主体应受到法律保护D、金融监管主体监管权的行使应受到法律限制

考题 我国银行监管主体的设置模式实行的是单轨多头银行监管设置模式。()

考题 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将下列事项中的()记入其诚信档案。 Ⅰ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人的相关资产状况与财务顾问的专业意见出现较大差异的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人的上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的。A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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