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关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．证券公司短期次级债的期限是3个月到1年
Ⅱ．证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的，原则上按照100％、70％、50％的比例计入净资本
Ⅲ．证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
Ⅳ．证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
Ⅴ．长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50％
Ⅰ．证券公司短期次级债的期限是3个月到1年
Ⅱ．证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的，原则上按照100％、70％、50％的比例计入净资本
Ⅲ．证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
Ⅳ．证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
Ⅴ．长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50％
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案
参考解析
解析：Ⅱ项，《证券公司次级债管理规定》第15条第1款规定，证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。Ⅴ项，根据第7条第3项的规定，长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％。
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考题
下列关于证券公司债券的说法，正确的有（ ）。A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行C．证券公司金融债券可以定向发行D．定向发行的也可以公开发行
考题
下列关于证券公司债券说法正确的有( )。（1分）A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行C．证券公司金融债券可以定向发行D．定向发行的也可以公开发行
考题
以下关于证券公司次级债的说法正确的有（ ）。[2015年5月真题]
Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售
Ⅱ．证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准
Ⅲ．证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50%
Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司次级债的说法，正确的有（）。
Ⅰ．证券公司次级债，是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券
Ⅱ．证券公司次级债券只能以非公开方式发行
Ⅲ．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的100%
Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在12个月内完成首期发行，剩余剩余债券应在24个月内完成发行
Ⅴ．证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（ ）A.短期次级债的期限是3个月到1年
B.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1以上的，原则上按照100％、70％、50％的比例计入净资本；
C.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
D.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
考题
以下关于商业银行发行次级债券说法正确的有（ ）A.商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合核心资本充足率不低于4％
B.商业银行公开发行次级债券应具备核心资本充足率不低于5％
C.未经中国人民银行批准，商业银行不得在全国银行间债券市场发行次级债券。
D.商业银行持有的其他银行发行的次级债券余额不得超过其核心资本的20％。
考题
以下关于证券公司次级债的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销
Ⅱ．证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准
Ⅲ．证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50％
Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅰ．Ⅲ
C.Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅳ
考题
以下关于证券公司次级债的说法正确的有（）。
Ⅰ．证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售
Ⅱ．证券公司次级债券可以采用广告方式发行
Ⅲ．证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50%
Ⅳ．证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行A、Ⅰ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下关于商业银行发行次级债券说法正确的是（ ）。
Ⅰ．经中国银行业监督管理委员会批准，次级债券可以计入附属资本
Ⅱ．次级债券可在全国银行间债券市场公开发行或私募发行
Ⅲ．商业银行也可以私募方式募集次级定期债务
Ⅳ．次级债券发行人为依法在中国境内设立的商业银行法人A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
下列关于证券公司次级债券的说法中，正确的是（）。A.证券公司次级债券可以采用广告方式发行
B.每期债券的机构投资者合计不得超过500人
C.商业银行、保险公司可以作为次级债券的机构投资者
D.注册资本为人民币800万元的企业法人可以作为次级债券的机构投资者
考题
下列关于证券公司次级债券的说法正确的是（）。A、证券公司次级债券可以采用广告方式发行
B、注册资本为人民币500万元的企业法人可以作为次级债券的机构投资者
C、每期债券的机构投资者合计不得超过300人
D、商业银行、保险公司可以作为次级债券的机构投资者
考题
下列关于证券公司债券的说法中正确的有()。A:证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
B:证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
C:证券公司债券是指证券公司以融资为目的，依法在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
D:中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
考题
证券公司目前可以发行的债券品种包括（ ）。
Ⅰ.证券公司普通债券
Ⅱ.证券公司短期融资券
Ⅲ.证券公司次级债券
Ⅳ.证券公司次级债务A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
下列关于证券公司次级债说法有误的是（ ）。A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后
B.次级债务和次级证券为证券公司同一清偿顺序的债务
C.证券公司次级债券只能以非公开方式发行
D.证券公司次级债分为短期次级债、中期次级债和长期次级债
考题
以下关于证券公司债券的说法正确的是（）。
Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
Ⅲ．可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
Ⅳ．中国证券业协会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。A、证券公司发行的可转换债券B、证券公司短期融资券公司发行的次级债券C、证券公司发行的次级债券D、证券公司资产支持证券
考题
单选题下列关于证券公司债券发行的说法中，错误的是（ ）。A
由于证券公司有其特殊性，其发行条件、条款设计、申报程序等要求不同于公司债券B
证券公司债券发行的规范法律法规是《公司债券发行与交易管理办法》C
证券公司发行债券必须遵守《证券法》、《公司法》的相关规定D
长期次级债计入净资本数额不得超过净资本的（不含长期次级债累计计入净资本的数额）50%
考题
单选题以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。
Ⅰ 证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售
Ⅱ 证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准
Ⅲ 证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，于每期发行完成之日起7个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件
Ⅳ 证券公司变更次级债务合同（含展期），应当自完成之日起10个工作日内，向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件A
IB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于证券公司发行次级债券，以下说法正确的有（）。 Ⅰ证券公司短期次级债的期限是3个月到1年 Ⅱ证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的，原则上按照100％、70％、50％的比例计入净资本 Ⅲ证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备 Ⅳ证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借人或发行的短期次级债，在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备 Ⅴ长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50％A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列关于证券公司次级债券的说法正确的是()。A
证券公司次级债券可以采用广告方式发行B
注册资本为人民币500万元的企业法人可以作为次级债券的机构投资者C
每期债券的机构投资者合计不得超过300人D
商业银行、保险公司可以作为次级债券的机构投资者
考题
单选题证券公司目前可以发行的债券品种包括()。
①证券公司普通债券
②证券公司短期融资券
③证券公司次级债券
④证券公司次级债务A
①②③B
①②③④C
①③④D
②③④
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