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证券公司定向发行债券，需要满足的条件包括( )。

Ⅰ.最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元

Ⅱ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

Ⅲ.最近2年内未发生重大违法违规行为

Ⅳ.最近2年净资产收益率水平高于5%

Ⅴ.发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元

Ⅵ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅳ,Ⅵ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅵ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ

参考答案

参考解析
解析： C
证券公司定向发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合的条件包括：①最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元；②最近2年内未发生重大违法违规行为；③具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；④资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；⑤中国证监会规定的其他条件。
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考题 下列关于证券公司债券的说法，正确的有（ ）。A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行C．证券公司金融债券可以定向发行D．定向发行的也可以公开发行
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考题 证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的（ ）。A．20%B．30%C．50%D．80%
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考题 证券公司公开发行债券的担保金额不少于债券本息总额，定向发行的担保金额少于债券本息总额的50%。（ ）
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考题 证券公司债务的发行条件根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在_____ 万元以上或者经审计的净资产在____万元以上。( )A．1000 1000B．1000 2000C．2000 1000D．2000 2000
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考题 证券公司公开发行的债券，在债券销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足( )的，或者未能满足债券上市条件的，视为发行失败。A．30%B．40%C．50%D．70%
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考题 证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 （ ）
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考题 下列关于债券发行方式的说法，错误的是（ ）。A．定向发行属直接发行B．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D．根据招标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)
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考题 证券公司债券．包括证券公司发行可转换债券和次级债券。（ ）
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考题 下列说法中，正确的是（ ）。A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行B．承购包销又称私募发行C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
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考题 证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券，但是不包括次级债券。（ ）
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考题 证券公司债券是指证券公司依法发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券，但不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（ ）
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考题 下列哪些债券发行必须进行信用评级 （ ） Ⅰ 定向发行证券公司债券 Ⅱ公开发行证券公司债券 Ⅲ 可转换公司债券 Ⅳ 短期融资券 Ⅴ 企业债券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列哪些债券发行必须进行信用评级？（） Ⅰ．定向发行证券公司债券 Ⅱ．公开发行证券公司债券 Ⅲ．可转换公司债券 Ⅳ．短期融资券 Ⅴ．企业债券A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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考题 证券公司发行债券申请上市的应符合的条件包括( )。 Ⅰ.债券发行申请已获批准并发行完毕 Ⅱ.债券发行额获得批准，但尚未发行完毕 Ⅲ.申请上市时仍符合公开发行的条件 Ⅳ.实际发行债券的面值总额不少于2亿元 Ⅴ.募集资金的额度不少于3亿元 A、Ⅰ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
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考题 证券公司定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的( )。A、20% B、50% C、60% D、70%
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考题 证券公司发行债券，符合下列( )条件的，发行人可免子信用评级、提供担保和聘请债权代理人。 Ⅰ.期限不超过3年 Ⅱ.属于定向发行 Ⅲ.全部债券只能通过协议转让的方式进行转让 Ⅳ.拟认购人书面同意 Ⅴ.拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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考题 下列关于证券公司公开发行债券和定向发行债券的比较，符合《证券公司债券管理暂行办法》规定的有( )。 Ⅰ.公开发行的债券应当向社会公开发行，每份面值为100元；定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元，认购后最小转让单位不得少于面值100万元 Ⅱ.公开发行的债券，发行人应当聘请有主承销商资格的证券公司组织债券的承销；定向发行的债券，经中国证监会批准可以由发行人自行组织销售 Ⅲ.公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足50%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败；定向发行的债券不存在发行失败 Ⅳ.公开发行债券，发行人应进行信用评级、提供担保、聘请债权代理人；定向发行债券，拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让，经拟认购人书面同意，发行人可免于提供担保、聘请债权代理人，但应进行信用评级 Ⅴ.公开发行债券，发行人最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元；定向发行债券，发行人最近1期期末经审计的净资产不低于8亿元 A、Ⅱ,V B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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考题 根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。( )
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考题 下列关于证券公司债券的说法中正确的有()。A:证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 B:证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行 C:证券公司债券是指证券公司以融资为目的，依法在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 D:中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
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考题 根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券不包括证券公司发行的可转换公司债券和次级债券。( )
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考题 证券公司公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额，定向发行债券的担保金额原则上应不少于债券本息总额的50%。()
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考题 根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券包括证券公司发行的可转换公司债 券和次级债券。 （ ）
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考题 证券公司目前可以发行的债券品种包括（ ）。 Ⅰ.证券公司普通债券 Ⅱ.证券公司短期融资券 Ⅲ.证券公司次级债券 Ⅳ.证券公司次级债务A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 债券的发行方式主要包括( )。 Ⅰ．定向发行Ⅱ．平价发行Ⅲ．承购包销Ⅳ．招标发行A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
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考题 以下关于证券公司债券的说法正确的是（）。 Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 Ⅲ．可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行 Ⅳ．中国证券业协会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 判断题证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券，但是不包括次级债券。（）A 对B 错
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考题 单选题证券公司目前可以发行的债券品种包括()。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A ①②③B ①②③④C ①③④D ②③④
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