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证券公司公开发行债券的,应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人( )以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议,并提出议案,但没有表决权。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
B、20%
C、30%
D、50%
参考答案
参考解析
解析: A
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号——证券公司公开发行债券募集说明书》第七十九条规定,发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人10%以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议,并提出议案,但没有表决权。发行人应披露债券持有人会议的其他事宜。
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号——证券公司公开发行债券募集说明书》第七十九条规定,发行人应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人10%以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议,并提出议案,但没有表决权。发行人应披露债券持有人会议的其他事宜。
更多 “证券公司公开发行债券的,应明确披露发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人( )以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议,并提出议案,但没有表决权。A、10% B、20% C、30% D、50%” 相关考题
考题
可转换公司债券的回售是指()。A:债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给社会公众B:债券持有人可按事先约定的条件,将所持债券卖给发行人C:债券持有人可按事先约定的条件和价格,将所持债券卖给发行人D:债券持有人可按事先约定的价格,将所持债券卖给发行人
考题
附有可转换条款的债券是指( )。A.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权C.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
考题
下列哪些情况下,债券受托管理人应当召集债券持有人会议( )。A.拟修改债券持有人会议规则
B.发行人经股东大会决议,增资20%
C.发行人经股东大会决议与其他公司合并
D.发行人不能按期支付本息
考题
对附有赎回选择权条款的债券说法不正确的有()。A:债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
B:债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
C:债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
D:债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
考题
关于《公司债券发行试点办法》对债券持有人权益的保护,下'列说法中错误的有( )。
A.强化发行债券的信息披露,要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书,持续披露 有关信息
B.引进债券受托管理人制度,要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事’并 不得与债券持有人存在利益冲突
C.建立债券发行人会议制度,通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容,让 债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用 D.强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律 师事务所的责任,督促它们真正发挥市场中介的功能
考题
有关公司债券的受托管理人,下列表述符合证券法律制度规定的有( )。
A.公开发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议
B.发行人股东(大)会可以决议变更债券受托管理人
C.债券受托管理人应当勤勉尽责,公正履行受托管理职责,不得损害债券持有人利益
D.债券发行人未能按期兑付债券本息的,债券受托管理人可以接受全部或者部分债券持有人的委托,以自己名义代表债券持有人提起、参加民事诉讼或者清算程序
考题
存在下列()情形的,债券受托管理人应当召集债券持有人会议。
Ⅰ.拟变更债券募集说明书的约定
Ⅱ.发行人不能按期支付本息
Ⅲ.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产
Ⅳ.保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化
Ⅴ.发行人、单独或合计持有本期债券总额5%以上的债券持有人书面提议召开
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下关于发行公司债券,债券持有人保护的说法正确的有( )。
Ⅰ.公开发行公司债券的,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议,非公开发行是否为债券持有人聘请债券受托管理人由发行人确定
Ⅱ.债券受托管理人可以由本次发行的承销机构担任
Ⅲ.债券受托管理人应当为中国证券业协会会员
Ⅳ.为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
考题
根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券持有人会议的说法,正确的有()。
Ⅰ.债券持有人会议应当有律师见证,见证律师出具的法律意见书应当于债券持有人会议决议之后披露
Ⅱ.债券持有人进行表决时,每一张未偿还的债券享有一票否决权
Ⅲ.经超过持有本期未偿还债券总额且有表决权的1/2的债券持有人同意方可生效
Ⅳ.召集人应当至少于债券持有人会议召开日前10个交易日发布召开持有人会议的公告Ⅴ.债券持有人无需回避表决A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述,错误的是( )。A、在债券存续期间,发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告,并报中国证监会备案
B、发行人向合格投资者提供筹集说明书及其他债券发行的相关信息,应以非公开的方式披露
C、在债券存续期间,发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告,并报中国证监会备案
D、发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息,应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取
考题
以下属于公司债券受托管理人应当召开债券持有人会议的情形有( )A.发行人书面提议召开
B.单独或合计持有本期债券总额10%的债券持有人出面提议召开
C.发行人管理层不能正常履行职责,导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性,需要依法采取行动的:
D.发行人提出债务重组方案的
E.发行人增资
F.拟变更债券募集说明书的约定
考题
发行短期融资债券的,在债务融资工具存续期间,出现以下( )情形之一的,召集人应当召集持有人会议,并拟订会议议案。A:发行人申请破产或被接管
B:合计持有30%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开会议
C:发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息
D:发行人转移债务融资工具全部或部分清偿义务
考题
下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述,错误的是()。A:在债券存续期间,发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告,并报中国证监会备案B:发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息,应以公开的方式披露C:在债券存续期间,披露半年度报告的,发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内,向持有债券的合格投资者披露半年度报告,并报中国证监会备案D:发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息,应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取
考题
某些债券契约中的赎回条款允许()A、发行人运用选择权来赎回债券B、债券持有人无额外成本将债券转换为普通股C、债券持有人支付赎回溢价后提前赎回债券D、发行人支付溢价以防债券持有人赎回债券
考题
关于证券公司定向发行债券持续信息披露的说法正确的有()。A、在债券存续期内,发行人应向持有债券的合格投资者及时披露对其作出投资决策有重大影响的信息B、发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告C、在债券存续期内,发行人应在每个会计年度结束之日后3个月内向中国证监会报告D、发行人在约定持续信息披露的内容时,应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定
考题
多选题上市公司公开发行可转换公司债券应当约定保护债券持有人利益的办法,以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。下列选项中,属于应当召开债券持有人会议的事项有( )A拟变更募集说明书的约定B发行人不能按期支付本息C发行人企业分立D保证人或者担保物发生重大变化
考题
单选题某些债券契约中的赎回条款允许()A
发行人运用选择权来赎回债券B
债券持有人无额外成本将债券转换为普通股C
债券持有人支付赎回溢价后提前赎回债券D
发行人支付溢价以防债券持有人赎回债券
考题
多选题根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券的,在债券存续期内,下列情形中,债券受托管理人应当召集债券持有人会议的有( )。A发行人不能按期支付本息的B发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产的C发行人提出债务重组方案的D单独或者合计持有本期债券总额10%以上的债券持有人书面提议召开的
考题
单选题下列说法正确的是( )。A
中央国债登记结算有限责任公司不能作为证券公司债券的登记、托管和结算机构B
发行债券的证券公司、担保人、持有本期债券且持有发行债券的证券公司10%以上股权的股东及其他重要关联方,可参加债券持有人会议并提出议案并行使表决权C
为证券公司债券发行提供保证的保证人的保证方式为连带责任保证D
为证券公司债券发行提供保证的保证人的保证方式为一般责任保证
考题
单选题根据《深圳证券交易所公司债券上市规则》,下列关于债券持有人会议的说法,正确的有()。
Ⅰ 债券持有人会议应当有律师见证,见证律师出具的法律意见书应当于债券持有人会议决议之后披露
Ⅱ 债券持有人进行表决时,每一张未偿还的债券享有一票否决权
Ⅲ 经超过持有本期未偿还债券总额且有表决权的1/2的债券持有人同意方可生效 Ⅳ 召集人应当至少于债券持有人会议召开日前10个交易日发布召开持有人会议的公告 Ⅴ 债券持有人无需回避表决A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题商业银行开展债权代理人业务,指主办行作为债券持有人利益的代表,主要行使以下职责()。A在发行人不能按期还本付息时,代理债权人行使债务追偿权B督促发行人按债券募集说明书约定履行信息披露义务C持续关注发行人的资信状况,在出现可能影响债券持有人重大权益的事项时,及时召集债券持有人会议等D发行出现偿付问题时,银行给予过桥贷款E债权代理人由发行人聘请,故应该维护发行人的利益
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