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科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向上交所提出股票上市申请的，应当提交的文件不包括（?? ）。
A.上市申请书
B.首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的证明文件
C.首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
D.会计师或律师出具的专业意见书
E.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺
B.首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的证明文件
C.首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告
D.会计师或律师出具的专业意见书
E.发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺
参考答案
参考解析
解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（上证发[2019]22号）第2.1.5规定，发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向本所提出股票上市申请的，应当提交下列文件： ①上市申请书；
②中国证监会同意注册的决定；
③首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）上海分公司登记的证明文件；
④首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
⑤发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺；
⑥首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；
⑦本所要求的其他文件。
②中国证监会同意注册的决定；
③首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）上海分公司登记的证明文件；
④首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
⑤发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺；
⑥首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；
⑦本所要求的其他文件。
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考题
申请首次公开发行股票的公司应按（ ）的要求制作申请文件。A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
考题
发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明书申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。()
考题
有关首次公开发行股票并在科创板上市的程序，下列表述正确的有（ ）。
A.经上海证券交易所发行上市审核
B.经上海证券交易所履行发行注册程序
C.经中国证监会发行上市审核
D.经中国证监会履行发行注册程序
考题
下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有( )。
Ⅰ.发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
Ⅱ.发行董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议
Ⅲ.发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报
Ⅳ.发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
Ⅴ.中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
A公司属于符合法律规定的红筹企业，近日在上交所科创板申请上市，下列表述符合法律规定的是（?? ）。
Ⅰ．A公司申请其在境内首次公开发行的股票上市的，应当根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的规定，取得本所出具的同意发行上市审核意见并由中国证监会作出同意注册决定
Ⅱ．A公司在境内发行存托凭证并上市的，还应当提交本次发行的存托凭证已经中国结算存管的证明文件、经签署的存托协议、托管协议文本以及托管人出具的存托凭证所对应基础证券的托管凭证等文件
Ⅲ．根据公司注册地公司法等法律法规和公司章程或者章程性文件规定，A公司应就本次境内发行上市事宜提交股东大会审议的，其申请上市时可以不提交股东大会决议，但应当提交相关董事会决议
Ⅳ．A公司在境内发行股票或者存托凭证并在本所科创板上市，股权结构、公司治理、运行规范等事项应适用我国公司法等法律法规
Ⅴ．A公司在境内发行股票或者存托凭证并在本所科创板上市，提交的上市申请文件和持续信息披露文件，应当使用中英双语
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
下列关于在创业板首次公开发行股票申报和核准程序的表述正确的有（）。A:发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证监会申报B:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议C:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核D:发行人董事会依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议
考题
发行人向证券交易所申请其首次公开发行股票上市时，控股股东在实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起()个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。A:6B:12C:24D:36
考题
下列关于在创业板首次公开发行股票申诉和核准程序的表述正确的有（）。A:发行人董事会应依法就首次公开发行股票并在创业板上市的募集资金使用的可行性作出决议B:发行人董事会应依法首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案作出决议C:发行人应当按照中国证券会的有关规定制作申请文件、由保荐人保荐并向中国证券会申请D:发行人的申请文件由创业板发行审核委员会审核
考题
根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。A.甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B.乙上市公司发行新股
C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市
考题
根据证券法律制度的规定，下列关于科创板首次公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。A.交易所应当自受理注册申请文件之日3个月内形成审核意见
B.中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票
C.中国证监会在20个工作日对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定
D.中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起6个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请
考题
下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。
①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书
②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露
③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开
④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作A.①②
B.③④
C.①②③
D.①②③④
考题
关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是（）。A、保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B、中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定C、发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票D、股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请
考题
单选题关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（ ）。A
根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导B
在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见C
中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审D
股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文
考题
单选题根据证券法律制度的规定，下列关于在科创板首次公开发行股票发行程序的表述中，不正确的是（ ）。A
证券交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见B
中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定C
中国证监会同意注册的决定自作出之日起6个月内有效D
中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起6个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请
考题
单选题根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件()。
①发行后股本总额不低于人民币3000万元
②发行后股本总额不低于人民币2000万元
③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5％以上
④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10％以上A
①②③B
①②④C
①④D
②④
考题
多选题有关首次公开发行股票并在科创板上市，下列表述符合证券法律制度规定的有（ ）。A应当依法经中国证监会发行上市审核B发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司C发行人应当最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化D中国证监会同意注册的决定自作出之日起6个月内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票
考题
单选题关于在创业板上市公司首次公开发行股票的程序，下列叙述错误的是（）。A
保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B
中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定C
发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票D
股票发行申请未获核准的，发行人可于次月再次提出股票发行申请
考题
单选题发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市的公司，获中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向（ ）报备发行与承销方案。A
深圳证券交易所B
上海证券交易所C
香港证券交易所D
中国证监会
考题
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列（ ）情形中，交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。Ⅰ．发行人撤回注册申请Ⅱ．保荐人撤销保荐Ⅲ．注册申请文件存在虚假记载Ⅳ．发行人阻碍司法工作人员依法对发行人实施检查、核查Ⅴ．发行人注册申请文件中记载的财务资料已过有效期A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
多选题向上海证券交易所申请股票的科创板上市，发行人除应当符合中国证监会《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》规定的发行条件外，还应当满足（ ）。A公开发行的股份达到公司股份总数的25%；公司股东总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上B发行后股东总额不低于人民币3000万元C市值及财务指标符合本规则规定的标准D公司最近3年无重大违法行为
考题
单选题下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确的有（ ）。Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书Ⅱ.交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露Ⅲ.交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开Ⅳ.中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作A
Ⅰ.ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．中国证监会撤销注册后，股票已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人Ⅱ．中国证监会撤销注册后，股票尚未发行的，发行人应当停止发行Ⅲ．交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求，作出终止发行上市审核决定的，发行人可在符合条件及要求后立即提出公开发行股票并上市申请Ⅳ．中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前，发行人应当及时更新信息披露文件内容Ⅴ．中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起六个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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