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被认定为市场禁入者,( )。
A:可以担任上市公司的高级管理人员
B:不得继续在原机构从事证券业务
C:不得继续担任原上市公司董事
D:不得在其他任何机构中从事证券业务
B:不得继续在原机构从事证券业务
C:不得继续担任原上市公司董事
D:不得在其他任何机构中从事证券业务
参考答案
参考解析
解析:被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。故选择BCD项
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考题
根据《保险代理机构管理规定》,下列属于不予颁发《资格证书》的情形是()A.被金融监管机构宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的。B.被保监会宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的。C.被行业监管部门宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的。D.被保险公司宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的。
考题
根据《保险营销员管理规定》,中国保险会不予颁发《资格证书》人员的情形之一是( )。A.被保险营销组织宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的B.被金融管理机构宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的C.被工商管理机构宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的D.被保险行业协会宣布在一定期限内为行业禁入者,禁入期限仍未届满的
考题
下列关于采取证券市场禁入措施的表述中,正确的是( )。A:被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证
B:构成犯罪的,应当采取终身市场禁入措施
C:涉嫌犯罪的,应当移送司法机关,由其决定是否采取证券市场根本禁入措施
D:采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚
考题
下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是( )。
①已被机构聘用
②最近3年未受过刑事处罚
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
④品行端正,具有良好的职业道德A.②③④
B.①②④
C.①②③④
D.①③
考题
申请从事一般证券业务应当具备的条件包括( )。
①已取得证券从业资格
②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
③最近1年未受过刑事处罚
④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
证券业从业人员申请从事一般证券业务应当具备的条件( )。
①最近2年未受过刑事处罚
②取得相应的从业资格
③未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
④具有完全民事行为能力A.①②③
B.①②④
C.③④
D.②③④
考题
根据《证券市场禁入规定》,在禁入期间,被认定为市场禁入者的人员有( )。
Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员
Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务
Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事
Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列选项中,属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好职业道德A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题被认定为市场禁入者的人员有( )。Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务A
ⅡⅢ ⅣB
I ⅣC
Ⅱ ⅣD
I Ⅲ Ⅳ
考题
单选题下列表述符合采取证券市场禁入措施要求的是( )。A
单独对有关机构采取证券市场禁入措施B
被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证C
证监会采取禁入措施后,应告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据D
涉嫌犯罪的,应移送司法机关,确认是否犯罪后才可采取证券市场禁入措施
考题
单选题申请从事一般证券业务应当具备的条件包括( )。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用Ⅲ.最近1年未受过刑事处罚Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券市场禁入规定》,以下说法正确的是( )。[2017年2月真题]Ⅰ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施,或者一并依法进行行政处罚Ⅱ.共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,需要采取证券市场禁入措施的,对负次要责任的人员,可以比照应负主要责任的人员,适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施Ⅲ.中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利Ⅳ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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