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证券公司的直投子公司设立直投基金的，其设立和运作应当符合以下要求（）。
A:直投子公司的管理团队可以对项目进行跟投
B:直投基金资金筹集对象限于机构投资者且有一定人数限制
C:应当以非公开方式募集
D:直投基金投资方向不得违背国家产业政策和国家宏观政策
B:直投基金资金筹集对象限于机构投资者且有一定人数限制
C:应当以非公开方式募集
D:直投基金投资方向不得违背国家产业政策和国家宏观政策
参考答案
参考解析
解析：证券公司的直投子公司设立直投基金的，其设立和运作的要求有：①资金投向不得违背国家宏观政策和产业政策；②直投基金资金应当以非公开方式筹集，等集对象限于机构投资者且不得超过五十人，不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式等集资金；③直投子公司可以按照市场惯例依法建立其管理团队的跟投机制，证券公司应当禁止证券公司的管理人员和从业人员进行跟投等。
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考题
属于证券公司的直投业务范围的是()。A:提供期货行情信息、交易设施B:使用自有资金对境内企业进行股权投资C:为客户提供股权投资的财务顾问服务D:设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
考题
证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司
B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
考题
证券公司设立私募基金子公司应当符合（ ）哪些要求。
Ⅰ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形
Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
考题
证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.1
B.3
C.4
D.6
考题
下列（ ）属于证券公司开展直投业务的业务范围。
Ⅰ．使用自有资金对境内企业进行股权投资
Ⅱ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务
Ⅳ．筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资
A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B． Ⅰ、Ⅲ
C． Ⅰ、Ⅱ
D． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12
B.6
C.3
D.1
考题
下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。A.甲证券公司设立2家私募基金子公司
B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司
C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司
考题
直投子公司可以开展的业务有（）。 Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 Ⅱ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资 Ⅲ.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务 Ⅳ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务有（）。A、为单一客户办理定向资产管理业务B、使用自有资金对境内企业进行股权投资C、为客户提供股权投资的财务顾问服务D、设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资E、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
考题
单选题证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（ ）。Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近1年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（ ）。①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A
①②③④B
②③④C
①②④D
①②③
考题
单选题按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A
12B
6C
3D
1
考题
单选题下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有（）。Ⅰ.提供期货行情信息、交易设施Ⅱ.使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题直投子公司可以开展的业务有（）。 Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 Ⅱ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资 Ⅲ.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务 Ⅳ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下不属于基金业协会职责范围的是（ ）。A
证券公司客户资产管理计划备案和监测监控B
信托公司客户资产管理计划备案和监测监控C
证券公司直投基金备案和监测监控D
基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测
考题
单选题证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A
1B
3C
4D
6
考题
单选题直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。A
10%B
20%C
30%D
40%
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