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证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（ ）的法人、其他组 织或个人。
A.股东权利 B.管理权利
C.分配权利 D.指挥权利
A.股东权利 B.管理权利
C.分配权利 D.指挥权利
参考答案
参考解析
解析：实际控制人是指能够在法律上或事实 上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织 或个人。股东转让所持有的证券公司股权，受让 方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格 条件。
更多 “证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使（ ）的法人、其他组 织或个人。 A.股东权利 B.管理权利 C.分配权利 D.指挥权利” 相关考题
考题
下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有( )。（1分）A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
考题
下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有（ ）。A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
考题
对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是（ ）。A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件B．实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
考题
根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准人条件的说法，错误的是()。A.证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产
B.入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人
C.单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权
D.证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
考题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A.10％
B.3％
C.1％
D.5％
考题
下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（ ）。A．公司实际控制人就是公司的控股股东
B．通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C．通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D．通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
考题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A．10%
B．3%
C．1%
D．5%
考题
下列有关公司实际控制人的说法，错误的是（ ）。A． 通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
B． 通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C． 通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D． 公司实际控制人就是公司的控股股东
考题
控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。
①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责
②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务
③要求证券公司为其无偿提供服务
④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为A.①②③
B.②③
C.①②④
D.①②③④
考题
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A、10%B、3%C、1%D、5%
考题
下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。A、股东和实际控制人是证券公司的所有者B、实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C、证券公司股东可以变相抽逃出资D、可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保
考题
对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，证券公司应当在10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。A
证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B
证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展C
证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
考题
单选题下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是( )。Ⅰ.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司；重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施Ⅱ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整Ⅲ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立Ⅳ.控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（ ） 以上股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A
5%B
10%C
3%D
1%
考题
单选题任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。A
1%B
3%C
5%D
10%
考题
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（ ）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。A
30%B
15%C
10%D
5%
考题
多选题下列符合对证券公司的股东及实际控制人要求的有（）。A股东和实际控制人是证券公司的所有者B实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人C证券公司股东可以变相抽逃出资D可以要求证券公司为其出资提供间接融资或担保
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